近一個(gè)月7家基金銷售機(jī)構(gòu)被警示，監(jiān)管重拳出擊四大違規(guī)亂象

每經(jīng)AI快訊，基金銷售的監(jiān)管正在日趨嚴(yán)格，近日，各地證監(jiān)局紛紛重拳出擊，對(duì)違規(guī)的相關(guān)金融機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。 記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至4月7日，僅近一個(gè)月以來，各地證監(jiān)局就對(duì)7家金融機(jī)構(gòu)出具了關(guān)于基金銷售違規(guī)的行政監(jiān)管措施決定書，監(jiān)管方向主要聚焦人員管理、宣傳推介、合規(guī)風(fēng)控、考核激勵(lì)四大方向，如部分機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)人員、合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格，個(gè)別銷售人員在不清楚投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下宣傳推介基金等。 對(duì)于上述基金銷售亂象，各地證監(jiān)局也在行政監(jiān)管的決定書中表示，各家基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步完善相關(guān)制度流程，增強(qiáng)合規(guī)管理能力，執(zhí)行合規(guī)管理要求，強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，杜絕上述問題再次發(fā)生。（證券時(shí)報(bào)）