中基協(xié)又注銷10家私募管理人登記！百億私募樸素資本因不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

10月28日晚間，中基協(xié)公布了最新一批因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷私募基金管理人登記的公告，涉及10家機構。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在這批被注銷的私募基金管理人中，有一些行業(yè)和投資者都比較熟悉的名字。例如成立于2015年7月、管理資金一度將近兩百億元的樸素資本，以及曾被卷入私募大V葉飛曝光今創(chuàng)集團“鎖倉”風波的上海易昌投資管理有限公司（以下簡稱上海易昌）等等。

中基協(xié)剛剛公布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報（2022年9月）顯示，9月協(xié)會中止辦理34家相關機構的私募基金管理人登記申請，注銷私募基金管理人287家。

百億私募樸素資本被注銷登記，曾連收監(jiān)管函、警示函

10月28日，中基協(xié)公布了最新一批不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷管理人登記的私募名單，曾經(jīng)的百億私募樸素資本赫然在列。

備案信息顯示，樸素資本成立于2015年7月、注冊資本2億元，由深圳市方物創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司和自然人梁斐共同出資設立，是一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，在中基協(xié)的備案基金有22只。

根據(jù)此前的公開報道，樸素資本總部位于深圳，在北京、上海、和中國香港地區(qū)設有分支機構，管理資金近兩百億元。該機構聚焦醫(yī)療健康、信息技術、消費升級、材料與高端裝備四大細分領域，成功落地并運營貴州、湖北襄陽、廣州、深圳等多支政府產(chǎn)業(yè)引導基金。

但在2020年6月，深圳證監(jiān)局對樸素資本和其法定代表人、董事長、總經(jīng)理梁斐連發(fā)監(jiān)管函和警示函，引發(fā)行業(yè)關注。

監(jiān)管函顯示，經(jīng)查，樸素資本存在多項違規(guī)行為，包括：在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，向投資者承諾最低收益；未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對部分私募基金進行風險評級等等。因此，樸素資本被監(jiān)管采取責令改正措施，同時深圳證監(jiān)局也對梁斐出具了警示函。

值得一提的是，彼時深圳證監(jiān)局明顯加快了對私募亂象的清理，不僅首次公布了重大違法違規(guī)的131家私募名單，還發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》，要求私募管理人嚴格自查。在監(jiān)管的重拳之下，偽私募、亂私募也在加速出清。

曾被卷入私募大V葉飛爆料風波，如今也被注銷登記

在這批被注銷管理人登記的私募基金中，還有一家也引起了每經(jīng)記者的注意，那就是上海易昌。

根據(jù)中基協(xié)的備案信息，上海易昌成立于2012年、備案于2017年，注冊資本1005萬元，由自然人洪祖寶和吳本雁共同出資設立，在中基協(xié)的備案基金數(shù)量為5只。其中，就有被卷入這場風波的和合易昌和鑫1號私募證券投資基金（以下簡稱和合易昌和鑫1號）。

2021年5月，私募大V葉飛在個人微博賬號發(fā)文表示，自己受到中源家居進行市值管理時所找操盤方的欺騙，同時股價下跌導致其下家的一些公募基金經(jīng)理和券商資管出現(xiàn)了較大損失。他還指出，上市公司今創(chuàng)集團就是18家坐莊公司之一，并曬出了與今創(chuàng)集團資本部總經(jīng)理的微信聊天截圖。

當年一季度，今創(chuàng)集團的前十大流通股東中新進了一只名為和合易昌和鑫1號的陽光私募，也就是上海易昌旗下的這只基金，可以說是新進踩雷。備案信息顯示，和合易昌和鑫1號成立于2021年2月4日、備案于2月9日，也就是說成立之后火線買入今創(chuàng)集團。彼時上海易昌的實控人曾對媒體表示，公司近期風險管理很正常，沒有異常情況。

2021年9月，今創(chuàng)集團發(fā)布公告稱，公司董事、總經(jīng)理戈耀紅和董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)胡麗敏因涉嫌證券市場操縱被證監(jiān)會立案。而曾被卷入這場風波的上海易昌，也在一年之后被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

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