每日經濟新聞 2023-04-07 16:19:22
每經記者 陳晨 每經編輯 肖芮冬
4月7日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了對華林證券采取責令改正措施的決定。
經查，華林證券存在內部制衡和隔離不足、崗位授權管理和業(yè)務人員從業(yè)資格管理不到位、未及時報告或報備新業(yè)務的問題。西藏證監(jiān)局稱，華林證券應高度重視，嚴格遵守法律法規(guī)，完善內部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人進行問責。
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