每日經(jīng)濟新聞 2023-01-09 22:49:27
每經(jīng)記者 馮典俊 每經(jīng)編輯 馬子卿
近日,北京證監(jiān)局發(fā)布了6份行政監(jiān)管措施,內(nèi)容涉及國都證券6名股東存在的履責不當行為。除重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司外,其余5名股東均涉及違規(guī)讓渡股東權利。
其中,作為國都證券第五大股東的重慶國際信托股份有限公司(以下簡稱重慶信托)被列舉四項違規(guī)行為,包括存在未如實說明一致行動人關系、與其他股東違規(guī)約定讓渡股東權利、利用對國都證券經(jīng)營管理影響進行不當關聯(lián)交易獲利等多方問題。
對此,北京證監(jiān)局要求,重慶信托應采取切實有效的整改措施。
重慶信托被指四項違規(guī)
具體來看,重慶信托存在以下四點問題:
一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。
二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響,但未通知國都證券。
三是與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利,擴大公司作為國都證券股東的影響力。
四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響,進行不當關聯(lián)交易獲利。
北京證監(jiān)局指出,上述問題違反《證券公司治理準則》第十條,《證券公司股權管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第(五)項相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定,決定對重慶信托采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局要求,重慶信托應采取切實有效的整改措施,改正違規(guī)質(zhì)押行為,依法合規(guī)行使股東權利,履行股東義務,未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。
5公司違規(guī)讓渡股東權利
公開信息顯示,重慶信托成立于1984年10月,于2001年啟動改制重組。在先后五輪增資后,公司注冊資本金達到150億元,為全行業(yè)最高。公司主要股東為:同方國信投資控股有限公司、國泰投資保險資產(chǎn)管理有限公司和上?;吹V資產(chǎn)管理有限公司。
此外,重慶信托的董事長翁振杰,同時也是國都證券的董事長。公開信息顯示,自2015年9月至今,翁振杰在重慶信托任董事長,自2016年2月在國都證券任董事。2017年12月,在國都證券原董事長王少華“失聯(lián)”半年后,翁振杰開始代行董事長職責。
除了重慶信托外,北京證監(jiān)會還點名了國都證券的4名股東,指其違規(guī)向其他股東讓渡表決權等股東權利,被責令改正違規(guī)質(zhì)押行為,依法合規(guī)行使股東權利。
上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、北京國瑞金泉投資有限公司、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司,經(jīng)查,上述四家公司作為國都證券股東,通過股票質(zhì)押協(xié)議向其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利,被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施,被要求采取切實有效的整改措施,改正違規(guī)質(zhì)押行為,依法合規(guī)行使股東權利,履行股東義務。
此外,重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司,作為國都證券股東,未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系,也被北京證監(jiān)局責令真實、準確、完整地向國都證券說明公司與國都證券其他股東的關聯(lián)關系或者一致行動人關系,依法合規(guī)行使股東權利,履行股東義務。
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