證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況

為督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責，切實發(fā)揮“看門人”作用，今年初，我會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業(yè)務各條線、全流程。從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關注和提示。

同時，證監(jiān)會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。

全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎。下一步，我會將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。（證監(jiān)會網(wǎng)站）