長期不配合現(xiàn)場檢查，廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投及法定代表人被監(jiān)管約談，此前已因多項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，廈門證監(jiān)局發(fā)布通告，對廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司和法定代表人黃金波采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。據(jù)廈門證監(jiān)局介紹，該機(jī)構(gòu)自2022年11月起，公司及法定代表人多次不配合現(xiàn)場檢查工作，也未提供相關(guān)材料。

這已是廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投第二次被廈門證監(jiān)局開出罰單，此前因未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估被該局采取責(zé)令改正措施的決定。

據(jù)協(xié)會公示信息記錄，該機(jī)構(gòu)此前曾未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新，次數(shù)在2次以上，主要涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺相關(guān)信息更新事宜。

又見廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投違規(guī)！

具有海外投資背景，成立近7年的廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投又?jǐn)偵鲜聝毫恕８鶕?jù)廈門證監(jiān)局的通報(bào)，公司及其法定代表人長期未配合檢查再領(lǐng)一張罰單。

3月10日，廈門證監(jiān)局公布了此前對廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投開出的行政監(jiān)管處罰決定。其中列示，該局自2022年11月對該機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查以來，多次通過政務(wù)服務(wù)平臺系統(tǒng)、電話、短信等方式通知公司及實(shí)際控制人、法定代表人、董事長黃金波配合檢查工作，按要求提供相關(guān)材料，但相關(guān)人員至今仍未配合提供紙質(zhì)簽字蓋章材料。

根據(jù)廈門證監(jiān)局此前就現(xiàn)場檢查工作的通報(bào)，要求被檢查單位配合并且要求對方機(jī)構(gòu)聚焦自查成果、突出問題和輿情熱點(diǎn)，精準(zhǔn)選取檢查對象。值得關(guān)注的是，由于行業(yè)規(guī)范化程度有待進(jìn)一步提高，涉及經(jīng)營合規(guī)及風(fēng)控等多方漏洞在行業(yè)中依然存在。

就多地證監(jiān)局總結(jié)的有關(guān)2022年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題匯總來看，除一些未盡職勤勉及信披違規(guī)的常見問題外，也發(fā)現(xiàn)一些職業(yè)人員投資行為不當(dāng)?shù)莫?dú)立事件。特別是涉及上市公司股票、基金和債券等，監(jiān)管部門通過審計(jì)漏洞發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題癥結(jié)。

事實(shí)上，這已經(jīng)不是廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投第一次違規(guī)受罰，早在2018年，其就因未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，被廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。而有關(guān)協(xié)會公示的信息記錄中，該機(jī)構(gòu)存在的問題還不止這些。

投資者定向披露賬戶開立率低

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的公示信息，廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投在機(jī)構(gòu)誠信信息以及機(jī)構(gòu)提示信息中均有提示，涉及信息報(bào)送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

首先，在信息報(bào)送異常中，記載未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，即資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺相關(guān)信息更新事宜，但該異常機(jī)構(gòu)公示情形已整改。

而有關(guān)投資者定向披露賬戶開立率低的解釋中，指私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據(jù)協(xié)會的統(tǒng)計(jì)，新規(guī)辦法實(shí)施之后，廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)投成立的基金為廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），記載投資者查詢賬號開立率為0，也就是說，私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數(shù)量/投資者總數(shù)。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時(shí)，中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況，對管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因?yàn)楸粎f(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí)，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝