深圳前海君創(chuàng)基金未妥善保存投資者材料被處罰，旗下有超6月未清算基金

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

11月22日，深圳證監(jiān)局公布此前對(duì)深圳前海君創(chuàng)基金的處罰意見，顯示經(jīng)查，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形，被該局出具警示函。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

記者了解到，前海君創(chuàng)基金成立時(shí)間較早，旗下管理基金眾多，但多只基金已通過清算形式退出，即針對(duì)投資失敗項(xiàng)目的一種退出方式，其中部分存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。

投資界人士分析指出，倘以破產(chǎn)清算處置，最長(zhǎng)時(shí)間不得超過3個(gè)月，如果沒完成清算，應(yīng)該視作持續(xù)經(jīng)營(yíng)，年度審計(jì)等將會(huì)繼續(xù)執(zhí)行，但也有可能給投資者帶來損失。

前海君創(chuàng)及原法定代表人被出具警示函

有關(guān)私募基金管理人登記備案及信息報(bào)送的合規(guī)要求里，資料保管是其中一大重點(diǎn)，要求私募基金管理人應(yīng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

然而，這一要求正在被一些機(jī)構(gòu)無視，11月22日，深圳證監(jiān)局對(duì)此前就深圳前海君創(chuàng)基金違規(guī)事宜進(jìn)行通報(bào)，公司及涉事法人均被出具警示函。

經(jīng)查，深圳前海君創(chuàng)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形；劉帥在2016年11月15日至2018年6月14日擔(dān)任君創(chuàng)基金法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)該違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

深圳前海君創(chuàng)基金是一家擁有私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資牌照的基金管理人，成立于2014年10月30日，啟信寶統(tǒng)計(jì)顯示，其目前已發(fā)生19條案件串聯(lián)信息，其中多有涉及旗下基金投資人的維權(quán)事項(xiàng)，除此次監(jiān)管披露的相關(guān)違規(guī)事件，還包括財(cái)產(chǎn)保全、公司有關(guān)糾紛及其他民事案件。

今年5月9日，前海君創(chuàng)基金公司法定代表人發(fā)生變更，此前劉帥退出，新增朱峰變?yōu)橹付?lián)系人。但從目前公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，劉帥依然持股52.56%，現(xiàn)為公司第一大股東，朱峰持股比例在17.44%，另外一名股東來自深圳市君佑投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙），朱峰在其中持股約53.6%。

前海君創(chuàng)旗下有超6月未清算基金

除了在信息報(bào)送等方面存在違規(guī)被通報(bào)外，前海君創(chuàng)基金存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金的現(xiàn)象也被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)盯上，提示其存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。

“如果沒完成清算，應(yīng)該視作持續(xù)經(jīng)營(yíng)，那可能就要按正常程序?qū)徍恕?rdquo;11月23日，有投資界人士在同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時(shí)表示，清算的程序并不唯一，但如果自行清算不徹底，就要轉(zhuǎn)為強(qiáng)制清算，甚至要破產(chǎn)清算。

根據(jù)破產(chǎn)清算的要求，法院受理破產(chǎn)強(qiáng)制清算后，債權(quán)申報(bào)期限自法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請(qǐng)公告之日計(jì)算，最短不少于30日，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。也就是說，按照最繁瑣的破產(chǎn)清算流程，目前的清算時(shí)間也已經(jīng)超過。

對(duì)此，前述投資人表示，規(guī)定決議后一定時(shí)間需要完成，這是為了防止有意拖延，造成投資者損失，但如果遲遲不進(jìn)行清算，投資人則有可能遭受損失。

清算退出主要是針對(duì)投資失敗項(xiàng)目的一種退出方式，對(duì)于私募股權(quán)投資基金來說，清算是其最不愿意選擇的退出方式，經(jīng)常會(huì)令基金無法取得預(yù)期收益，甚至造成損失，但風(fēng)投市場(chǎng)不可能十拿九穩(wěn)，部分被投項(xiàng)目“告吹”屢見不鮮，對(duì)此類份額進(jìn)行清算也有助于基金總體收益的兌現(xiàn)。

目前，前海君創(chuàng)旗下共有31只基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，其中7只基金已清算，部分投資者查詢賬號(hào)開立率不足70%。 

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