新紀(jì)元期貨資管暴雷后續(xù)：原大股東灃沅弘集團(tuán)涉非法吸收公眾存款罪

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 趙云    

2018年以來，新紀(jì)元期貨的資管計(jì)劃由于大面積踩雷康得新，多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)無法兌付的問題。

最近該事件又有新進(jìn)展。據(jù)中國裁判文書網(wǎng)于今年7月7日發(fā)布的《灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司合同、無因管理、不當(dāng)?shù)美状螆?zhí)行執(zhí)行裁定書》顯示，新紀(jì)元期貨原大股東灃沅弘集團(tuán)在去年已被徐州市鼓樓區(qū)人民法院判決為非法吸收公眾存款罪，并被判處罰金50萬元。

此外，法院要求，對(duì)于非法吸收公眾存款尚未兌付的違法所得11.88億元，依法予以追繳，按比例返還集資參與人。對(duì)灃沅弘集團(tuán)的涉案財(cái)物及孳息，依法予以處置，不足部分依法繼續(xù)予以追繳或責(zé)令退賠。

但因?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)未按上述生效法律判決履行義務(wù)，法院于2022年3月4日依法立案受理。不過經(jīng)過法院最新調(diào)查發(fā)現(xiàn)，灃沅弘集團(tuán)已發(fā)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)均已處置完畢，未發(fā)現(xiàn)有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。

據(jù)新紀(jì)元期貨官網(wǎng)披露，目前其大股東已經(jīng)變更為國有獨(dú)資的徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)。與此同時(shí)，目前公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格已經(jīng)被取消。

灃沅弘集團(tuán)涉及非法吸收公眾存款

2018年以來，新紀(jì)元期貨的資管計(jì)劃由于大面積踩雷康得新，導(dǎo)致多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題。最近，有關(guān)新紀(jì)元期貨又有新的后續(xù)。

截圖自：中國裁判文書網(wǎng)

據(jù)中國裁判文書網(wǎng)于今年7月7日發(fā)布的《灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司合同、無因管理、不當(dāng)?shù)美状螆?zhí)行執(zhí)行裁定書》顯示，新紀(jì)元期貨原大股東灃沅弘集團(tuán)在去年已被徐州市鼓樓區(qū)人民法院判決為非法吸收公眾存款罪，并被判處罰金50萬元。

此外，法院要求，對(duì)于非法吸收公眾存款尚未兌付的違法所得11.88億元，依法予以追繳，按比例返還集資參與人。對(duì)灃沅弘集團(tuán)的涉案財(cái)物及孳息，依法予以處置，不足部分依法繼續(xù)予以追繳或責(zé)令退賠。

但因被執(zhí)行人（灃沅弘集團(tuán)）未按上述生效法律判決履行義務(wù)，法院于2022年3月4日依法立案受理。

截圖自：中國裁判文書網(wǎng)

在執(zhí)行過程中，法院采取了一系列措施，尋找被執(zhí)行人灃沅弘集團(tuán)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。

例如，2022年3月5日、3月7日、6月10日，法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)支付機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)、不動(dòng)產(chǎn)登記部門、車輛登記部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門等發(fā)出查詢通知，均未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索。

對(duì)此，法院總結(jié)認(rèn)為，“在本次執(zhí)行程序中，本院依職權(quán)對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了調(diào)查，已發(fā)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)均已處置完畢，未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人亦未提供被執(zhí)行人其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索，并同意終結(jié)本案的本次執(zhí)行程序，本次執(zhí)行程序應(yīng)予終結(jié)。”

記者今日致電新紀(jì)元期貨資管部門，并就新紀(jì)元期貨資管暴雷與灃沅弘集團(tuán)之間的關(guān)聯(lián)等問題向?qū)Ψ教岢隽藛栐儭?duì)方對(duì)記者的問題采取了回避的態(tài)度，并表示公開信息可以通過公開渠道查詢，還有部分信息公司只向公司的投資者、委托人披露。

近年來新紀(jì)元期貨吃到一系列罰單

據(jù)新紀(jì)元期貨官網(wǎng)披露，公司成立于1995年，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事單位。公司注冊(cè)資本為3.752億元人民幣。

近年來，不少期貨公司紛紛向資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。自2015年取得資管業(yè)務(wù)資格后，新紀(jì)元期貨資管業(yè)務(wù)曾一度快速發(fā)展。

此前，新紀(jì)元期貨曾發(fā)行了多款預(yù)期年化收益率在9%左右的資管計(jì)劃，投向康得新的控股股東康得集團(tuán)，涵蓋智匯系列、開元系列、紀(jì)元系列、全權(quán)系列、君富盈系列和智享系列，規(guī)模約有15億元。隨著康德新的暴雷，這些資管計(jì)劃也開始直面兌付危機(jī)。

據(jù)媒體報(bào)道，投資者在康得新爆發(fā)財(cái)務(wù)造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計(jì)劃通過信托計(jì)劃認(rèn)購了康得新股票收益權(quán)，但康得集團(tuán)竟然并未把股票抵押給信托計(jì)劃，這無疑蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。2018年以來，新紀(jì)元期貨的資管計(jì)劃由于大面積踩雷康得新，導(dǎo)致多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)無法兌付的問題。

據(jù)江蘇證監(jiān)局披露的信息顯示，自2019年至2021年，新紀(jì)元期貨曾相繼收到江蘇證監(jiān)局的一系列罰單。

例如，2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號(hào)），要求其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。

因上述整改未能完成，江蘇證監(jiān)局于2021年1月15日對(duì)新紀(jì)元期貨出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務(wù)及停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕5號(hào)），再次督促其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)進(jìn)行整改。截至2021年3月，新紀(jì)元期貨仍未就相關(guān)問題整改到位。

對(duì)此，江蘇證監(jiān)局曾在去年6月發(fā)文稱，灃沅弘集團(tuán)作為新紀(jì)元期貨的控股股東，對(duì)上述情況的發(fā)生負(fù)有責(zé)任，并責(zé)令灃沅弘集團(tuán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

而在去年3月下旬，江蘇證監(jiān)局還曾向新紀(jì)元期貨出具了行政處罰決定書。經(jīng)查明，新紀(jì)元期貨存在向關(guān)聯(lián)方（灃沅弘集團(tuán)所控制公司）提供借款、違法對(duì)外提供擔(dān)保等違法事實(shí)。

其中，新紀(jì)元期貨曾向?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)作為劣后方參與信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》。2017年12月29日，華寶信托設(shè)立“華寶-寶洛豐盈集合資金信托計(jì)劃”，總規(guī)模25.11億元，其中優(yōu)先級(jí)份額由華寶信托募集，劣后級(jí)份額由灃沅弘集團(tuán)子公司北京鑫聚寶商務(wù)服務(wù)有限公司認(rèn)購。

2018年1月-8月期間，新紀(jì)元期貨分別向持有寶洛計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的北京皓陽信息咨詢、東北證券、證通股份、山金金控資本管理有限公司、山金期貨、新東方油墨、東吳創(chuàng)新資本提供《業(yè)務(wù)合作函》，承諾在灃沅弘集團(tuán)不能按照本金加上12%左右年化收益履行回購義務(wù)的情況下，由新紀(jì)元期貨承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。上述《業(yè)務(wù)合作函》涉及的優(yōu)先級(jí)份額本金共計(jì)10.5億元。

對(duì)于這些違法事實(shí)，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，新紀(jì)元期貨公司治理與內(nèi)部控制存在重大缺陷，未能堅(jiān)持獨(dú)立經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)行，導(dǎo)致對(duì)外擔(dān)保違法行為的發(fā)生。

截圖自：新紀(jì)元期貨官網(wǎng)

另外，值得注意的是，隨著公司資管爆雷事件的發(fā)酵，從去年底以來公司事實(shí)上已經(jīng)易主。據(jù)新紀(jì)元期貨官網(wǎng)披露，目前其大股東已經(jīng)變更為國有獨(dú)資公司徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)。而徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)的入股時(shí)間為去年11月15日。原來持股比例達(dá)90%的灃沅弘集團(tuán)目前的持股比例只有8.5%。

截圖自：新紀(jì)元期貨官網(wǎng)

而目前新紀(jì)元期貨的資管業(yè)務(wù)仍然沒有恢復(fù)，據(jù)公司官網(wǎng)披露，目前公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格已經(jīng)被取消。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500665592