新紀元期貨資管暴雷后續(xù)：原大股東灃沅弘集團涉非法吸收公眾存款罪

2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由于大面積踩雷康得新，多個產品出現無法兌付的問題。 最近該事件又有新進展。據中國裁判文書網于今年7月7日發(fā)布的《灃沅弘（北京）控股集團有限公司合同、無因管理、不當得利首次執(zhí)行執(zhí)行裁定書》顯示，新紀元期貨原大股東灃沅弘集團在去年已被徐州市鼓樓區(qū)人民法院判決為非法吸收公眾存款罪，并被判處罰金50萬元。 此外，法院要求，對于非法吸收公眾存款尚未兌付的違法所得11.88億元，依法予以追繳，按比例返還集資參與人。對灃沅弘集團的涉案財物及孳息，依法予以處置，不足部分依法繼續(xù)予以追繳或責令退賠。 但因灃沅弘集團未按上述生效法律判決履行義務，法院于2022年3月4日依法立案受理。不過經過法院最新調查發(fā)現，灃沅弘集團已發(fā)現的財產均已處置完畢，未發(fā)現有其他可供執(zhí)行的財產。 據新紀元期貨官網披露，目前其大股東已經變更為國有獨資的徐州新彭城市建設發(fā)展集團。與此同時，目前公司的資產管理業(yè)務試點資格已經被取消。 灃沅弘集團涉及非法吸收公眾存款 2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由于大面積踩雷康得新，導致多個產品出現兌付問題。最近，有關新紀元期貨又有新的后續(xù)。 截圖自：中國裁判文書網 據中國裁判文書網于今年7月7日發(fā)布的《灃沅弘（北京）控股集團有限公司合同、無因管理、不當得利首次執(zhí)行執(zhí)行裁定書》顯示，新紀元期貨原大股東灃沅弘集團在去年已被徐州市鼓樓區(qū)人民法院判決為非法吸收公眾存款罪，并被判處罰金50萬元。 此外，法院要求，對于非法吸收公眾存款尚未兌付的違法所得11.88億元，依法予以追繳，按比例返還集資參與人。對灃沅弘集團的涉案財物及孳息，依法予以處置，不足部分依法繼續(xù)予以追繳或責令退賠。 但因被執(zhí)行人（灃沅弘集團）未按上述生效法律判決履行義務，法院于2022年3月4日依法立案受理。 截圖自：中國裁判文書網 在執(zhí)行過程中，法院采取了一系列措施，尋找被執(zhí)行人灃沅弘集團可供執(zhí)行的財產。 例如，2022年3月5日、3月7日、6月10日，法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)向金融機構、網絡支付機構、保險機構、證券機構、不動產登記部門、車輛登記部門、市場監(jiān)管部門等發(fā)出查詢通知，均未發(fā)現被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財產線索。 對此，法院總結認為，“在本次執(zhí)行程序中，本院依職權對被執(zhí)行人的財產進行了調查，已發(fā)現的財產均已處置完畢，未發(fā)現被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財產，申請執(zhí)行人亦未提供被執(zhí)行人其他可供執(zhí)行的財產線索，并同意終結本案的本次執(zhí)行程序，本次執(zhí)行程序應予終結?！? 記者今日致電新紀元期貨資管部門，并就新紀元期貨資管暴雷與灃沅弘集團之間的關聯等問題向對方提出了問詢。對方對記者的問題采取了回避的態(tài)度，并表示公開信息可以通過公開渠道查詢，還有部分信息公司只向公司的投資者、委托人披露。 近年來新紀元期貨吃到一系列罰單 據新紀元期貨官網披露，公司成立于1995年，是經中國證監(jiān)會批準的首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會的會員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會的理事單位。公司注冊資本為3.752億元人民幣。 近年來，不少期貨公司紛紛向資管業(yè)務轉型。自2015年取得資管業(yè)務資格后，新紀元期貨資管業(yè)務曾一度快速發(fā)展。 此前，新紀元期貨曾發(fā)行了多款預期年化收益率在9%左右的資管計劃，投向康得新的控股股東康得集團，涵蓋智匯系列、開元系列、紀元系列、全權系列、君富盈系列和智享系列，規(guī)模約有15億元。隨著康德新的暴雷，這些資管計劃也開始直面兌付危機。 據媒體報道，投資者在康得新爆發(fā)財務造假事件后才發(fā)現，原定資管計劃通過信托計劃認購了康得新股票收益權，但康得集團竟然并未把股票抵押給信托計劃，這無疑蘊含著巨大的風險隱患。2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由于大面積踩雷康得新，導致多個產品出現無法兌付的問題。 據江蘇證監(jiān)局披露的信息顯示，自2019年至2021年，新紀元期貨曾相繼收到江蘇證監(jiān)局的一系列罰單。 例如，2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀元期貨出具了《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號），要求其就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實整改。 因上述整改未能完成，江蘇證監(jiān)局于2021年1月15日對新紀元期貨出具了《關于對新紀元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務及停止批準新增業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕5號），再次督促其就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實進行整改。截至2021年3月，新紀元期貨仍未就相關問題整改到位。 對此，江蘇證監(jiān)局曾在去年6月發(fā)文稱，灃沅弘集團作為新紀元期貨的控股股東，對上述情況的發(fā)生負有責任，并責令灃沅弘集團轉讓股權。 而在去年3月下旬，江蘇證監(jiān)局還曾向新紀元期貨出具了行政處罰決定書。經查明，新紀元期貨存在向關聯方（灃沅弘集團所控制公司）提供借款、違法對外提供擔保等違法事實。 其中，新紀元期貨曾向灃沅弘集團作為劣后方參與信托計劃的優(yōu)先級投資者提供《業(yè)務合作函》。2017年12月29日，華寶信托設立“華寶-寶洛豐盈集合資金信托計劃”，總規(guī)模25.11億元，其中優(yōu)先級份額由華寶信托募集，劣后級份額由灃沅弘集團子公司北京鑫聚寶商務服務有限公司認購。 2018年1月-8月期間，新紀元期貨分別向持有寶洛計劃優(yōu)先級份額的北京皓陽信息咨詢、東北證券、證通股份、山金金控資本管理有限公司、山金期貨、新東方油墨、東吳創(chuàng)新資本提供《業(yè)務合作函》，承諾在灃沅弘集團不能按照本金加上12%左右年化收益履行回購義務的情況下，由新紀元期貨承擔相應的賠償責任。上述《業(yè)務合作函》涉及的優(yōu)先級份額本金共計10.5億元。 對于這些違法事實，江蘇證監(jiān)局認為，新紀元期貨公司治理與內部控制存在重大缺陷，未能堅持獨立經營、規(guī)范運行，導致對外擔保違法行為的發(fā)生。 截圖自：新紀元期貨官網 另外，值得注意的是，隨著公司資管爆雷事件的發(fā)酵，從去年底以來公司事實上已經易主。據新紀元期貨官網披露，目前其大股東已經變更為國有獨資公司徐州新彭城市建設發(fā)展集團。而徐州新彭城市建設發(fā)展集團的入股時間為去年11月15日。原來持股比例達90%的灃沅弘集團目前的持股比例只有8.5%。 截圖自：新紀元期貨官網 而目前新紀元期貨的資管業(yè)務仍然沒有恢復，據公司官網披露，目前公司的資產管理業(yè)務試點資格已經被取消。