前海凱恩斯投資集團下屬私募違規(guī)被罰！多只基金被注銷，公司或陷破產(chǎn)風波

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月5日，江西證監(jiān)局對此前就轄內(nèi)新余濟達投資有限公司（以下簡稱濟達投資）違規(guī)查處事項進行通報。經(jīng)查，濟達投資存在違規(guī)信披、逾期更新公司信息以及未按公司制度履行投資決策并進行風控等多項問題。根據(jù)相關規(guī)定，已被監(jiān)管出具警示函處罰措施。

值得注意的是，濟達投資曾用名是珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)已深陷多起司法糾紛，涉及對公司進行強制清算與破產(chǎn)的處置，而其作為法人代表的多家合伙企業(yè)也顯示注銷狀態(tài)，從已注銷的合伙企業(yè)成立日期來看，多在2019年前后，至今僅不到四年光景。

濟達投資涉多項違規(guī)被出具警示函

注冊資本2000萬，新余濟達投資有限公司的規(guī)模在同類創(chuàng)投企業(yè)當中并不算小，這家成立于2015年7月的公司曾在2017年前后變更登記機關，由珠海橫琴區(qū)市場監(jiān)督管理局變?yōu)榉忠丝h市場監(jiān)督管理局，成為江西證監(jiān)局轄內(nèi)的企業(yè)之一。

然而，從廣東過渡至江西之后，公司的多項信息發(fā)生改變，同期發(fā)生變化的還有經(jīng)營和投資行為。前不久，其多項違規(guī)事項被江西證監(jiān)局查證后通報，當局也對其出具了警示函措施。

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，濟達投資未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新公司名稱、注冊地、辦公地等備案信息并及時報告公司的名稱變更事項。

而在對外投資方面，濟達投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進行投資風險控制和風險跟蹤評估；怠于履行管理人職責，基金投資標的長期未完成股權確權及工商變更，基金利益未得到有效保護。

據(jù)悉，濟達投資的主營業(yè)務并非一直從事于投資與資產(chǎn)管理，而是先由租賃和商業(yè)服務業(yè)開始，后經(jīng)變更后才涉足投資領域。啟信寶信息查詢顯示，該公司曾在2017年前后發(fā)生董事會成員的變更，彼時其經(jīng)營范圍發(fā)生變化，公司也正式從珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司變更為新余濟達投資有限公司。

彼時，股權投資正在經(jīng)歷從資管新規(guī)落地后的陣痛，尤其是在2017~2018年間，行業(yè)的募資緊縮讓不少機構特別是新發(fā)機構的日子不甚好過。然而，濟達投資卻從那時開始陸續(xù)發(fā)展其下屬子公司，參與投資了多家有限合伙企業(yè)，即擁有了多只子基金。

多只基金被注銷，公司或陷破產(chǎn)風波

每經(jīng)記者查詢機構對外投資事項時發(fā)現(xiàn)，新余濟達投資有限公司對外投資可達40余項，其中絕大多數(shù)是共青城系基金，另外也包括其他形式的投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），但從經(jīng)營狀態(tài)來看，大部分均已被注銷，而公司也多被司法案件糾纏，頻頻被申請破產(chǎn)。

最近的一起出現(xiàn)在2022年11月28日，申請人陳智宏與被申請人新余濟達投資有限公司出現(xiàn)在破產(chǎn)案件記錄中，涉及珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司的強制清算與破產(chǎn)案件，該公司即為前述濟達投資的曾用名。

除此之外，還有部分合同糾紛案件直指目前濟達投資主要人員李書香，后者為公司的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，2021年6月24日擔任濟達投資有限公司法定代表人。

在被注銷基金方面，涉及多只共青城系基金，如共青城凱弘投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱澤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱賢投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱朗投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）等。

從數(shù)量上來看，前述共青城系基金被注銷的至少在10只以上，而從相關基金的成立日期來看，多成立于2019年前后，公司直接投資比例多在50%，屬于安全控制權范疇，但前后不到4年的光景，很多基金都將退出歷史舞臺。

啟信寶信息還顯示，濟達投資為前海凱恩斯投資集團的下屬私募機構，但隨著濟達投資的風險暴露及違規(guī)事項被查處，接下來機構的經(jīng)營穩(wěn)定性再次存疑。從過往的變化情況來看，濟達投資現(xiàn)社保繳納人數(shù)已降至7人，曾在2017年達到10人以上。

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