涉及五項(xiàng)違規(guī)行為！深圳盛世國(guó)盈資本及法人、總經(jīng)理被出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，深圳證監(jiān)局公布了此前對(duì)深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函措施的決定，經(jīng)查公司存在未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等五項(xiàng)違規(guī)行為。

深圳盛世國(guó)盈資本在股權(quán)投資領(lǐng)域涉及廣泛，參股多只私募股權(quán)投資基金并參股北京智慧萬(wàn)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，不過旗下投資基金部分經(jīng)營(yíng)狀態(tài)已注銷，此前亦有因相關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人下落不明而致法院訴訟無(wú)法正常進(jìn)行，相關(guān)文件以公告形式傳達(dá)。

盛世國(guó)盈五項(xiàng)違規(guī)

10月10日，深圳證監(jiān)局公布了此前關(guān)于深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司（下稱“盛世國(guó)盈資本”）的處罰通告，對(duì)公司以及周嶸、張怡飛采取出具警示函措施的決定。

啟信寶查詢顯示，盛世國(guó)盈資本成立于2015年9月30日，工商信息顯示，經(jīng)營(yíng)范圍涉及投資管理、受托管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資等。北京盛世縱橫企業(yè)顧問有限公司、廣州安托科技發(fā)展有限公司分別持股51%、49%。

根據(jù)深圳證監(jiān)局通報(bào)，經(jīng)查，盛世國(guó)盈資本在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形。

上述五項(xiàng)內(nèi)容違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人作出處罰。

其中，周嶸于2015年9月30日至今擔(dān)任盛世國(guó)盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)公司未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔(dān)任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)公司未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料等違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

參股多只基金并投資萬(wàn)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)

在經(jīng)營(yíng)范圍中，盛世國(guó)盈資本業(yè)務(wù)涉及股權(quán)投資，記者注意到，從直投到參股基金，其認(rèn)繳金額規(guī)模至少已在3000萬(wàn)。

根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計(jì)，盛世國(guó)盈資本對(duì)外投資過多只基金并直接參與投資北京智慧萬(wàn)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。

其中，深圳中盈凱達(dá)股權(quán)投資中心（有限合伙）成立于2016年，注冊(cè)資本2138萬(wàn)元，盛世國(guó)盈資本投資比例達(dá)到87.51%，統(tǒng)計(jì)認(rèn)繳規(guī)模達(dá)1871萬(wàn)人民幣；深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）注冊(cè)資本4487萬(wàn)元，成立于2016年，盛世國(guó)盈資本投資比例達(dá)25.18%，認(rèn)繳1130萬(wàn)元。

這兩只參股的股權(quán)基金認(rèn)繳規(guī)模總計(jì)已達(dá)3000萬(wàn)元以上，此外，還參與深圳安源樂富投資中心（有限合伙）投資，認(rèn)繳700萬(wàn)，投資比例達(dá)到17.49%。而在直投方面，參股北京智慧萬(wàn)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，不過認(rèn)繳金額僅6.275萬(wàn)元，投資比例占1.12%。

不過，從盛世國(guó)盈資本自身風(fēng)險(xiǎn)信息中，記者發(fā)現(xiàn)，其參股或投資的基金或企業(yè)當(dāng)中，有涉及被告信息，且出現(xiàn)過下落不明的情形。

根據(jù)深圳市中級(jí)人民法院今年6月9日的公告內(nèi)容，張怡飛、深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）、盛世國(guó)盈資本及深圳安托恒源基金管理有限公司被起訴，但因上述四方下落不明，依法被法院將起訴副本及相關(guān)應(yīng)訴文件等進(jìn)行公告?zhèn)鬟_(dá)。

此外，記者注意到，盛世國(guó)盈資本旗下參股基金當(dāng)中，部分對(duì)外投資基金現(xiàn)已被注銷。啟信寶顯示，盛世國(guó)盈資本參股基金當(dāng)中，深圳安眾信盈股權(quán)投資中心（有限合伙）此前投資與廣州工信億安股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1250萬(wàn)元人民幣，投資比例達(dá)25%，不過這家成立于2017年的企業(yè)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)已變?yōu)?ldquo;注銷”。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500219111