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每經(jīng)IPO周報第92期 | 上周7家公司過會 超6成新股首日破發(fā) 本周化學原料廠商一諾威能否過會?

每日經(jīng)濟新聞 2023-01-02 09:30:18

◎上周,A股市場共有7家公司被安排首發(fā)上會,均全部過會。其中,來自創(chuàng)業(yè)板的有3家,來自科創(chuàng)板的有2家,來自深證主板市場的1家,來自北交所的有1家,IPO周過會率為100%。

◎在IPO新增受理方面,上周有54家公司申報IPO并獲得受理,其中主要以科創(chuàng)板和北交所公司為主。而在新股表現(xiàn)方面,上周再度出現(xiàn)新股“破發(fā)潮”,共有12只新股出現(xiàn)破發(fā),占上周全部上市18只新股的66.67%。

每經(jīng)記者 朱萬平    每經(jīng)編輯 董興生    

注冊制大勢之下,更多企業(yè)擁有機會步入資本市場,與投資者共享發(fā)展機遇。而對許多公司而言,A股IPO的闖關之旅并非都是坦途。《每日經(jīng)濟新聞》記者以周為單位,對上周IPO過會、被否及新增獲受理企業(yè)進行梳理,對企業(yè)價值進行辨析,同時觀瞻IPO市場節(jié)奏、政策動向等,以饗讀者。

上周(2022年12月26日~2023年1月1日,下同),A股市場共有7家公司被安排首發(fā)上會,均全部過會。其中,來自創(chuàng)業(yè)板的有3家,來自科創(chuàng)板的有2家,來自深證主板市場的1家,來自北交所的有1家,IPO周過會率為100%。

在IPO新增受理方面,上周有54家公司申報IPO并獲得受理,其中主要以科創(chuàng)板和北交所公司為主。而在新股表現(xiàn)方面,上周再度出現(xiàn)新股“破發(fā)潮”,共有12只新股出現(xiàn)破發(fā),占上周全部上市18只新股的66.67%。

本周(2023年1月2日~1月8日),有7只股票迎來上會。其中,主板1家公司、科創(chuàng)板2家、創(chuàng)業(yè)板2家公司、北交所2家。

紅榜:7家公司過會,利安科技實控人為前開發(fā)區(qū)招商副主任

上周,A股安排了7家公司上會,全部成功過會。這其中,寧波利安科技股份有限公司(以下簡稱“利安科技”)成功過會值得關注。

利安科技的實控人李士峰、邱翌的履歷頗為有趣。李士峰曾在奉化市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)招商投資中心工作十余年,邱翌則曾在浙江衛(wèi)視、寧波廣播電視集團工作十余年。不過,關于李士峰、邱翌分別何時加入公司,何時擔任董事長、董事總經(jīng)理職務,招股書(申報稿)所披露信息與公開信息存在多處不一致的情況。

根據(jù)招股書,李士峰曾于1999年12月至2012年11月歷任奉化市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)招商投資中心職員、副主任,2011年12月至2019年5月歷任寧波利安電子有限公司(利安科技前身)執(zhí)行董事、經(jīng)理,2019年5月至今任利安科技董事長。

然而,根據(jù)奉化區(qū)人民政府一篇新聞中提及的,李士峰曾在機關單位工作,2006年“下海”創(chuàng)立利安科技。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《利安科技IPO:招股書披露實控人履歷與公開信息不一致是創(chuàng)始人還是半路接手?》)

而據(jù)《中華人民共和國公務員法》(2005年發(fā)布)第五十九條規(guī)定,“公務員應當遵紀守法,不得違反有關規(guī)定從事或者參與營利性活動,在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務”。因此,李士峰究竟何時“下海”,有待公司進一步披露。

黃榜:26家公司上榜,康復醫(yī)療器械廠商好博醫(yī)療終止IPO

上周,因中止審查、取消審核、暫緩表決等而登上“IPO黃榜”的公司一共有26家。其中,終止審查的有6家,分別是好博醫(yī)療、特爾瑪、杭州國芯、世紀開元、華芯微、新道科技。這其中,康復醫(yī)療器械廠商——好博醫(yī)療值得一提。

好博醫(yī)療是一家主營康復醫(yī)療器械的企業(yè),公司主要產(chǎn)品分為物理治療類、運動訓練類和評估判斷類。從毛利率水平看,2019年至2021年,好博醫(yī)療毛利率均高于60%,整體保持穩(wěn)定且處于較高水平,說明其具備較強的盈利能力。

不過,從藥品到耗材,再到醫(yī)療器械,醫(yī)療領域“帶量采購”正持續(xù)推進之中。這又會給醫(yī)療器械相關公司帶來怎樣的影響?對此,好博醫(yī)療相關工作人員曾對記者表示:“具體到執(zhí)行階段,會有一些短期的波動,這得到時候才能知道具體(影響)情況。目前,我們看來是正面的影響,(帶量采購有助于)整個行業(yè)的健康發(fā)展。”(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《好博醫(yī)療科創(chuàng)板IPO:兩項III類器械均收購而來,三大主要產(chǎn)品連續(xù)漲價》)

值得一提的是,截至2021年末,好博醫(yī)療的資產(chǎn)總額為2.21億元。而本次IPO,好博醫(yī)療卻擬募資5.96億元,約是總資產(chǎn)的2.7倍,用于生產(chǎn)線建設、研發(fā)、營銷和補充流動資金,可謂“獅子大張口”。

本周7家企業(yè)上會,一諾威能否過會?

本周,將有埃科光電、綠聯(lián)科技、睿聯(lián)技術、雨中情、鼎智科技、萊斯信息和一諾威等7家公司迎來上會。這其中,位于山東的化學原料廠商一諾威能否過會值得關注。

一諾威成立于2003年12月,是國內(nèi)專業(yè)的聚氨酯原材料及其他下游衍生物制造商。公司旗下產(chǎn)品分為三大類:一類是聚氨酯彈性體類系列產(chǎn)品,包括澆注型聚氨酯彈性體(又稱預聚體,簡稱CPU)、熱塑性聚氨酯彈性體(簡稱TPU)、微孔彈性體、鋪裝材料及防水材料等;一類是聚酯多元醇、聚醚多元醇(簡稱PPG)及聚氨酯組合聚醚等;一類是環(huán)氧乙烷(EO)、環(huán)氧丙烷(PO)其他下游衍生物,包括表活聚醚單體、減水劑聚醚單體等。

在業(yè)績方面,2021年,由于主要產(chǎn)品量價齊升,一諾威業(yè)績增長較快,實現(xiàn)營收79.77億元,同比增長56.21%;實現(xiàn)歸母凈利潤2.43億元,同比增長16.35%。不過,2022年前三季度,公司實現(xiàn)營收48.3億元,同比下降19.84%;實現(xiàn)歸母凈利潤1.66億元,同比下降17.97%。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《化學原料廠商一諾威沖刺北交所前三季度營收凈利均降近兩成》)

一諾威此前還披露了2022年業(yè)績預告。一諾威預計,2022年將實現(xiàn)凈利潤1.8億元~2億元,同比下降17.74%~25.97%。對此,一諾威解釋,主要系受宏觀經(jīng)濟、行業(yè)因素及國內(nèi)新冠疫情等影響,公司銷量、營收等均低于上年同期所致。

年末迎來IPO“申報潮”,上周54家公司IPO獲受理

上周是2022年最后一周,年末,A股再度迎來IPO“申報潮”,共新增了沃太能源、晉飛碳纖、飛宇科技、華脈泰科、飛依諾、明朝萬達、昆騰微、中科合成等54家公司申報IPO。而wind資訊顯示,截至2023年1月1日,目前,A股共有885家公司正排隊IPO。

而截至2023年1月1日,科創(chuàng)板審核信息披露,全部868家公司中,處于已受理的有30家,已問詢的有61家,上市委審議的有24家,提交注冊的有33家,注冊生效(注冊結(jié)果)的有530家,中止及財報更新的有12家,終止的178家。

截至2023年1月1日,創(chuàng)業(yè)板審核信息披露,處于已受理的有21家,已問詢的有158家,上市委會議審議的有83家,提交注冊的有63家,注冊生效(注冊結(jié)果)的有434家,中止審查的有24家,終止審查277家。

而截至2023年1月1日,北交所官網(wǎng)顯示,北交所已受理的有23家、已問詢的有40家,上市委審議的有4家,提交注冊17家,175家公司已注冊,中止審查的有15家,終止審查的有95家。

上周再現(xiàn)新股“破發(fā)潮”,12只新股破發(fā)

A股上周上市了18只新股。其中,三祥科技、華光源海、浙江大農(nóng)、山外山、珠城科技、美登科技、C螢石、瑞奇智造、緯達光電、太湖雪、C鴻銘和佳合科技12只新股出現(xiàn)上市首日破發(fā)的情況。

上周,三祥科技上市首日股價下跌幅度最大,達到29%;華光源海和浙江大農(nóng)上市首日股價分別下跌21.88%和21.60%。不過,上周,C川寧(川寧生物)上市首日股價漲幅明顯,漲幅達到101%。

川寧生物為科倫藥業(yè)控股子公司,主營業(yè)務為生物發(fā)酵技術的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,屬于醫(yī)藥中間體制造企業(yè),主要從事輸液產(chǎn)品、非輸液制劑、抗生素中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。業(yè)績方面,2018~2021年及2022年上半年,川寧生物的營業(yè)收入分別為33.49億元、31.43億元、36.49億元、32.32億元和19.84億元,凈利潤分別為3.91億元、0.9億元、2.29億元、1.11億元和2.37億元。

本周,只有1只新股申購,是歐福蛋業(yè)。12月30日晚間,歐福蛋業(yè)發(fā)布《向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市發(fā)行公告》(以下簡稱《發(fā)行公告》)稱,公司北交所IPO發(fā)行價定為2.5元/股,同時引入晨鳴資管等8家戰(zhàn)投方。

歐福蛋業(yè)主要從事蛋液、蛋粉以及各類蛋類預制品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售。根據(jù)其在《發(fā)行公告》中的說法,該企業(yè)是國內(nèi)首家專業(yè)生產(chǎn)巴氏殺菌蛋液的企業(yè),與聯(lián)合利華、百勝集團(肯德基)、好利來、桃李面包、巴黎貝甜、元祖等企業(yè)建立了長期穩(wěn)定的合作關系。

從實際業(yè)績來看,招股書數(shù)據(jù)顯示,2019年至2022年1-6月,歐福蛋業(yè)分別實現(xiàn)主營業(yè)務收入6.79億元、6.17億元、8.47億元和4.19億元;扣非凈利潤分別為-1304.50萬元、5281.70萬元、2131.82萬元和2020.74萬元,業(yè)績波動較大。尤其是2021年,凈利潤同比下降超50%。對此,歐福蛋業(yè)的解釋是因雞蛋價格同比大幅上漲所致。

需要注意的是,從目前的供給情況來看,根據(jù)歐福蛋業(yè)在招股書中的說法,由于繼續(xù)受新冠疫情、俄烏沖突等因素影響,2022年下半年雞蛋價格仍處于高位。2022年10月~11月,雞蛋價格仍呈現(xiàn)繼續(xù)上漲態(tài)勢,甚至達到歷史最高價格水平。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《歐福蛋業(yè)北交所IPO發(fā)行價2.5元/股業(yè)績波動較大,難逃雞蛋價格牽制》)

證監(jiān)會:將對富途控股、老虎證券非法經(jīng)營證券業(yè)務進行整治

在中國知名度最高的、面向華人的互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股和老虎證券,再一次被點名。2022年12月30日,中國證監(jiān)會重申,兩家公司未經(jīng)核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。

中國證監(jiān)會表示,近年來,富途控股(FUTU)、老虎證券(TIGR)未經(jīng)核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),相關行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務,按照“有效遏制增量、有序化解存量”思路,擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。

中國證監(jiān)會將要求該兩家券商依法取締增量非法業(yè)務活動,禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶,并會要求其妥善處理存量業(yè)務。

另外,為維護市場平穩(wěn),中國證監(jiān)會表示,將允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反中國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶,將責成相關派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

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注冊制大勢之下,更多企業(yè)擁有機會步入資本市場,與投資者共享發(fā)展機遇。而對許多公司而言,A股IPO的闖關之旅并非都是坦途?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者以周為單位,對上周IPO過會、被否及新增獲受理企業(yè)進行梳理,對企業(yè)價值進行辨析,同時觀瞻IPO市場節(jié)奏、政策動向等,以饗讀者。 上周(2022年12月26日~2023年1月1日,下同),A股市場共有7家公司被安排首發(fā)上會,均全部過會。其中,來自創(chuàng)業(yè)板的有3家,來自科創(chuàng)板的有2家,來自深證主板市場的1家,來自北交所的有1家,IPO周過會率為100%。 在IPO新增受理方面,上周有54家公司申報IPO并獲得受理,其中主要以科創(chuàng)板和北交所公司為主。而在新股表現(xiàn)方面,上周再度出現(xiàn)新股“破發(fā)潮”,共有12只新股出現(xiàn)破發(fā),占上周全部上市18只新股的66.67%。 本周(2023年1月2日~1月8日),有7只股票迎來上會。其中,主板1家公司、科創(chuàng)板2家、創(chuàng)業(yè)板2家公司、北交所2家。 紅榜:7家公司過會,利安科技實控人為前開發(fā)區(qū)招商副主任 上周,A股安排了7家公司上會,全部成功過會。這其中,寧波利安科技股份有限公司(以下簡稱“利安科技”)成功過會值得關注。 利安科技的實控人李士峰、邱翌的履歷頗為有趣。李士峰曾在奉化市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)招商投資中心工作十余年,邱翌則曾在浙江衛(wèi)視、寧波廣播電視集團工作十余年。不過,關于李士峰、邱翌分別何時加入公司,何時擔任董事長、董事總經(jīng)理職務,招股書(申報稿)所披露信息與公開信息存在多處不一致的情況。 根據(jù)招股書,李士峰曾于1999年12月至2012年11月歷任奉化市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)招商投資中心職員、副主任,2011年12月至2019年5月歷任寧波利安電子有限公司(利安科技前身)執(zhí)行董事、經(jīng)理,2019年5月至今任利安科技董事長。 然而,根據(jù)奉化區(qū)人民政府一篇新聞中提及的,李士峰曾在機關單位工作,2006年“下海”創(chuàng)立利安科技。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《利安科技IPO:招股書披露實控人履歷與公開信息不一致是創(chuàng)始人還是半路接手?》) 而據(jù)《中華人民共和國公務員法》(2005年發(fā)布)第五十九條規(guī)定,“公務員應當遵紀守法,不得違反有關規(guī)定從事或者參與營利性活動,在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務”。因此,李士峰究竟何時“下海”,有待公司進一步披露。 黃榜:26家公司上榜,康復醫(yī)療器械廠商好博醫(yī)療終止IPO 上周,因中止審查、取消審核、暫緩表決等而登上“IPO黃榜”的公司一共有26家。其中,終止審查的有6家,分別是好博醫(yī)療、特爾瑪、杭州國芯、世紀開元、華芯微、新道科技。這其中,康復醫(yī)療器械廠商——好博醫(yī)療值得一提。 好博醫(yī)療是一家主營康復醫(yī)療器械的企業(yè),公司主要產(chǎn)品分為物理治療類、運動訓練類和評估判斷類。從毛利率水平看,2019年至2021年,好博醫(yī)療毛利率均高于60%,整體保持穩(wěn)定且處于較高水平,說明其具備較強的盈利能力。 不過,從藥品到耗材,再到醫(yī)療器械,醫(yī)療領域“帶量采購”正持續(xù)推進之中。這又會給醫(yī)療器械相關公司帶來怎樣的影響?對此,好博醫(yī)療相關工作人員曾對記者表示:“具體到執(zhí)行階段,會有一些短期的波動,這得到時候才能知道具體(影響)情況。目前,我們看來是正面的影響,(帶量采購有助于)整個行業(yè)的健康發(fā)展?!保ㄔ斍閰⒁娒咳战?jīng)濟新聞報道《好博醫(yī)療科創(chuàng)板IPO:兩項III類器械均收購而來,三大主要產(chǎn)品連續(xù)漲價》) 值得一提的是,截至2021年末,好博醫(yī)療的資產(chǎn)總額為2.21億元。而本次IPO,好博醫(yī)療卻擬募資5.96億元,約是總資產(chǎn)的2.7倍,用于生產(chǎn)線建設、研發(fā)、營銷和補充流動資金,可謂“獅子大張口”。 本周7家企業(yè)上會,一諾威能否過會? 本周,將有??乒怆姟⒕G聯(lián)科技、睿聯(lián)技術、雨中情、鼎智科技、萊斯信息和一諾威等7家公司迎來上會。這其中,位于山東的化學原料廠商一諾威能否過會值得關注。 一諾威成立于2003年12月,是國內(nèi)專業(yè)的聚氨酯原材料及其他下游衍生物制造商。公司旗下產(chǎn)品分為三大類:一類是聚氨酯彈性體類系列產(chǎn)品,包括澆注型聚氨酯彈性體(又稱預聚體,簡稱CPU)、熱塑性聚氨酯彈性體(簡稱TPU)、微孔彈性體、鋪裝材料及防水材料等;一類是聚酯多元醇、聚醚多元醇(簡稱PPG)及聚氨酯組合聚醚等;一類是環(huán)氧乙烷(EO)、環(huán)氧丙烷(PO)其他下游衍生物,包括表活聚醚單體、減水劑聚醚單體等。 在業(yè)績方面,2021年,由于主要產(chǎn)品量價齊升,一諾威業(yè)績增長較快,實現(xiàn)營收79.77億元,同比增長56.21%;實現(xiàn)歸母凈利潤2.43億元,同比增長16.35%。不過,2022年前三季度,公司實現(xiàn)營收48.3億元,同比下降19.84%;實現(xiàn)歸母凈利潤1.66億元,同比下降17.97%。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《化學原料廠商一諾威沖刺北交所前三季度營收凈利均降近兩成》) 一諾威此前還披露了2022年業(yè)績預告。一諾威預計,2022年將實現(xiàn)凈利潤1.8億元~2億元,同比下降17.74%~25.97%。對此,一諾威解釋,主要系受宏觀經(jīng)濟、行業(yè)因素及國內(nèi)新冠疫情等影響,公司銷量、營收等均低于上年同期所致。 年末迎來IPO“申報潮”,上周54家公司IPO獲受理 上周是2022年最后一周,年末,A股再度迎來IPO“申報潮”,共新增了沃太能源、晉飛碳纖、飛宇科技、華脈泰科、飛依諾、明朝萬達、昆騰微、中科合成等54家公司申報IPO。而wind資訊顯示,截至2023年1月1日,目前,A股共有885家公司正排隊IPO。 而截至2023年1月1日,科創(chuàng)板審核信息披露,全部868家公司中,處于已受理的有30家,已問詢的有61家,上市委審議的有24家,提交注冊的有33家,注冊生效(注冊結(jié)果)的有530家,中止及財報更新的有12家,終止的178家。 截至2023年1月1日,創(chuàng)業(yè)板審核信息披露,處于已受理的有21家,已問詢的有158家,上市委會議審議的有83家,提交注冊的有63家,注冊生效(注冊結(jié)果)的有434家,中止審查的有24家,終止審查277家。 而截至2023年1月1日,北交所官網(wǎng)顯示,北交所已受理的有23家、已問詢的有40家,上市委審議的有4家,提交注冊17家,175家公司已注冊,中止審查的有15家,終止審查的有95家。 上周再現(xiàn)新股“破發(fā)潮”,12只新股破發(fā) A股上周上市了18只新股。其中,三祥科技、華光源海、浙江大農(nóng)、山外山、珠城科技、美登科技、C螢石、瑞奇智造、緯達光電、太湖雪、C鴻銘和佳合科技12只新股出現(xiàn)上市首日破發(fā)的情況。 上周,三祥科技上市首日股價下跌幅度最大,達到29%;華光源海和浙江大農(nóng)上市首日股價分別下跌21.88%和21.60%。不過,上周,C川寧(川寧生物)上市首日股價漲幅明顯,漲幅達到101%。 川寧生物為科倫藥業(yè)控股子公司,主營業(yè)務為生物發(fā)酵技術的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,屬于醫(yī)藥中間體制造企業(yè),主要從事輸液產(chǎn)品、非輸液制劑、抗生素中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。業(yè)績方面,2018~2021年及2022年上半年,川寧生物的營業(yè)收入分別為33.49億元、31.43億元、36.49億元、32.32億元和19.84億元,凈利潤分別為3.91億元、0.9億元、2.29億元、1.11億元和2.37億元。 本周,只有1只新股申購,是歐福蛋業(yè)。12月30日晚間,歐福蛋業(yè)發(fā)布《向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市發(fā)行公告》(以下簡稱《發(fā)行公告》)稱,公司北交所IPO發(fā)行價定為2.5元/股,同時引入晨鳴資管等8家戰(zhàn)投方。 歐福蛋業(yè)主要從事蛋液、蛋粉以及各類蛋類預制品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售。根據(jù)其在《發(fā)行公告》中的說法,該企業(yè)是國內(nèi)首家專業(yè)生產(chǎn)巴氏殺菌蛋液的企業(yè),與聯(lián)合利華、百勝集團(肯德基)、好利來、桃李面包、巴黎貝甜、元祖等企業(yè)建立了長期穩(wěn)定的合作關系。 從實際業(yè)績來看,招股書數(shù)據(jù)顯示,2019年至2022年1-6月,歐福蛋業(yè)分別實現(xiàn)主營業(yè)務收入6.79億元、6.17億元、8.47億元和4.19億元;扣非凈利潤分別為-1304.50萬元、5281.70萬元、2131.82萬元和2020.74萬元,業(yè)績波動較大。尤其是2021年,凈利潤同比下降超50%。對此,歐福蛋業(yè)的解釋是因雞蛋價格同比大幅上漲所致。 需要注意的是,從目前的供給情況來看,根據(jù)歐福蛋業(yè)在招股書中的說法,由于繼續(xù)受新冠疫情、俄烏沖突等因素影響,2022年下半年雞蛋價格仍處于高位。2022年10月~11月,雞蛋價格仍呈現(xiàn)繼續(xù)上漲態(tài)勢,甚至達到歷史最高價格水平。(詳情參見每日經(jīng)濟新聞報道《歐福蛋業(yè)北交所IPO發(fā)行價2.5元/股業(yè)績波動較大,難逃雞蛋價格牽制》) 證監(jiān)會:將對富途控股、老虎證券非法經(jīng)營證券業(yè)務進行整治 在中國知名度最高的、面向華人的互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股和老虎證券,再一次被點名。2022年12月30日,中國證監(jiān)會重申,兩家公司未經(jīng)核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。 中國證監(jiān)會表示,近年來,富途控股(FUTU)、老虎證券(TIGR)未經(jīng)核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),相關行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務,按照“有效遏制增量、有序化解存量”思路,擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。 中國證監(jiān)會將要求該兩家券商依法取締增量非法業(yè)務活動,禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶,并會要求其妥善處理存量業(yè)務。 另外,為維護市場平穩(wěn),中國證監(jiān)會表示,將允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反中國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶,將責成相關派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。
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