深圳證監(jiān)局對中山證券采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，8月9日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，中山證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是公司層面整體風(fēng)險管控存在不足。中山證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)涉房項目占比較高，風(fēng)險相對集中，公司層面未能通過有效的風(fēng)險管控措施及時壓降。二是質(zhì)量控制機制不夠完善。中山證券部分項目質(zhì)控環(huán)節(jié)形成的質(zhì)量控制報告內(nèi)容不完善，未明確需要提請內(nèi)核會議討論關(guān)注的問題。三是內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。中山證券個別項目對內(nèi)核意見的答復(fù)、跟蹤不充分。四是盡職調(diào)查不完備。中山證券個別項目對原始權(quán)益人對外擔(dān)保的核查不夠充分，對中介機構(gòu)相關(guān)意見的核查未納入工作底稿，《盡職調(diào)查報告》對個別事項未發(fā)表明確意見。深圳證監(jiān)局決定對中山證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。