快訊丨對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，國海證券受警示函處罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月16日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對國海證券采取出具警示函措施的決定。

江蘇證監(jiān)局稱，對國海證券受托管理的“17蘇建01”公司債進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國海證券存在對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位的問題。江蘇省建工集團(tuán)有限公司將發(fā)行的“17蘇建01”債券募集資金5.96億元，于2017年4月7日一次性從募集資金專戶轉(zhuǎn)至公司一般戶后，在此賬戶中存儲、使用募集資金，并違規(guī)使用募集資金購買理財產(chǎn)品。國海證券作為該只債券的受托管理人，未及時發(fā)現(xiàn)并糾正發(fā)行人相關(guān)行為，對發(fā)行人募集資金規(guī)范使用監(jiān)督不到位。