廣東證監(jiān)局8天之內(nèi)連發(fā)7家私募監(jiān)管函，有私募大V旗下公司“盜用”別家業(yè)績宣傳

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期各地監(jiān)管機構(gòu)陸續(xù)加大了對私募機構(gòu)的監(jiān)管力度，其中廣東證監(jiān)局近期監(jiān)管力度明顯增強，其中在5月26日集中對廣州盈睿資本等4家機構(gòu)下發(fā)了監(jiān)管函；在5月31日，對廣東珀源私募基金下發(fā)了監(jiān)管函；6月2日，再度下發(fā)對廣州道恩投資等2家私募下發(fā)監(jiān)管函。值得注意的是，廣東珀源私募基金在展業(yè)過程中，居然夸大、片面宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”等，甚至還“盜用”別的私募基金產(chǎn)品的業(yè)績進行宣傳。

廣東證監(jiān)局8天之內(nèi)連發(fā)7家私募監(jiān)管函

在5月26日被罰的四家私募機構(gòu)中，有兩家私募機構(gòu)是因為公司高管變更沒有及時上報協(xié)會。比如廣州市盈睿資本，公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，違反了相關(guān)規(guī)定，公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

凱利易方資本也是因為公司兩名副總經(jīng)理發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，因此違反了相關(guān)的規(guī)定；此外受罰的珠海鼎勝股權(quán)投資基金管理有限公司，公司在向投資者銷售私募基金產(chǎn)品時，未了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況，不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條的規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；

橫琴匯贏股權(quán)投資被采取責(zé)令改正措施，原因主要是公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，公司未設(shè)立獨立的投后部門，由關(guān)聯(lián)方上海灝本項目管理有限公司承擔(dān)底層開發(fā)項目的具體運營和風(fēng)險管理工作，未獨立履行投資管理業(yè)務(wù)，存在投后管理獨立性缺失、未勤勉履行基金管理人職責(zé)問題。其次是公司未制定基金風(fēng)險評級制度，未對所管理的私募基金產(chǎn)品進行有效評級，風(fēng)險管理存在缺陷。上述行為不符合相關(guān)規(guī)定。

在6月2日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廣州道恩投資采取責(zé)令改正措施的決定,公司合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人兼任基金經(jīng)理，不符合關(guān)于私募基金管理人高管人員原則上不應(yīng)兼職的規(guī)定；同日廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廣東紅鼎投資采取責(zé)令改正措施的決定，公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，公司在管理紅鼎1號私募證券投資基金期間，未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；公司副總經(jīng)理發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

有私募居然“盜用”其他私募產(chǎn)品業(yè)績進行宣傳

在5月31日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司存在以下問題：首先是向不特定對象夸大、片面宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”“私募國中島基金第1期-煜融金鉆3號”“煜融財富1號證券投資基金”“私募國中島基金第2期-煜融飛翔號私募證券投資基金”等私募基金產(chǎn)品；其次是未對黑馬基金進行風(fēng)險評級；第三是未及時向基金業(yè)協(xié)會報告黑馬基金清算事項；第四是未妥善保存黑馬基金相關(guān)資料；第五是在公開宣傳推介材料中展示“蜂鳥基金”“大黃蜂基金”“煜融兔子一百”“煜融兔子1號”“煜融欣蠻1號”等非該公司管理的私募基金產(chǎn)品的業(yè)績等信息，可能導(dǎo)致投資者不能準確認識該公司私募基金風(fēng)險。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者注意到，廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司的實際控制人為吳國平，從第三方平臺信息介紹，吳國平是一名私募財經(jīng)大V兼財經(jīng)評論家，并打造了自己的自媒體，是名“80”后冠軍操盤手。從吳國平的履歷來看，2003年10月至2005年1月期間在廣州博信投資咨詢有限公司研發(fā)部擔(dān)任研究員，2005年1月至2006年4月期間在廣東科德杭州分公司研發(fā)部擔(dān)任首席策略師，從2010年9月至今在廣東珀源私募任職。

排排網(wǎng)財富研究部副總監(jiān)劉有華在微信中告訴記者，基金業(yè)協(xié)會早已頒布《私募投資基金命名指引》，對私募基金產(chǎn)品的命名提出多項要求，“募投資基金名稱不得明示、暗示基金投資活動不受損失或者承諾最低收益。不得違規(guī)使用高收益、無風(fēng)險等與私募投資基金風(fēng)險收益特征不匹配的表述。與此同時，私募投資基金名稱不得含有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述，不得對投資業(yè)績進行預(yù)測，不得在未提供客觀證據(jù)的情況下使用最佳業(yè)績、最大規(guī)模、名列前茅等夸大或誤導(dǎo)基金業(yè)績的字樣。

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