149個(gè)打新賬戶被“拉黑”！百億衍復(fù)投資等多家頂級(jí)私募被限制、最長(zhǎng)一年半不能參與，有私募或因被封控上黑名單？

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月30日，證券業(yè)協(xié)會(huì)連發(fā)兩則首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，以及1則首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告公告。從名單來(lái)看，合計(jì)149名配售對(duì)象被限制參與打新，其中包括7只私募基金。從被限制的時(shí)間來(lái)看，短則半年，多則一年半。

值得注意的是，在此次被限制的私募黑名單中，量化百億私募衍復(fù)投資赫然在列，旗下衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金上榜。此外，還有翼虎投資旗下產(chǎn)品、大禾投資旗下的掘金565號(hào)私募基金等。至于被“拉黑”的原因，主要還是在打新過(guò)程中，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)等。

中證協(xié)公布149個(gè)打新黑名單

前期的新股市場(chǎng)破發(fā)頻現(xiàn)，背后主要是因?yàn)樾鹿砂l(fā)行的高發(fā)行價(jià)、高市盈率，新股剛上市就破發(fā)也使得不少參與的投資者開(kāi)始放棄打新。但是對(duì)于市場(chǎng)稀缺標(biāo)的的打新，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者仍然是熱情高漲。比如，科創(chuàng)板新股華海清科以發(fā)行價(jià)136.66元、市盈率127.9倍的“雙高”新股再現(xiàn)市場(chǎng)，在參與報(bào)價(jià)的私募機(jī)構(gòu)中，眾多百億私募現(xiàn)身，但百億私募進(jìn)化論資產(chǎn)卻因報(bào)價(jià)太高被剔除，百億幻方量化則因報(bào)價(jià)低被剔除，仁橋資產(chǎn)報(bào)低了0.36元也錯(cuò)失了機(jī)會(huì)。

實(shí)際上，私募機(jī)構(gòu)在打新過(guò)程中，除了報(bào)價(jià)之外，還有在成功入圍之后因?yàn)榉N種原因而出現(xiàn)棄購(gòu)的現(xiàn)象。5月30日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)連發(fā)三張名單，合計(jì)148名配售對(duì)象被中證協(xié)“拉黑”和限制，其中1名配售對(duì)象被拉入限制名單。而被“拉黑”的一百余名配售對(duì)象中，有7只私募基金。

需要關(guān)注的是，有多家知名私募機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品，被拉入網(wǎng)下打新限制名單或黑名單。其中，百億量化私募衍復(fù)投資旗下的衍復(fù)中性六號(hào)私募基金，此次被列入限制名單的配售對(duì)象，限制日期由5月31日起，11月29日止。

據(jù)了解，衍復(fù)中性六號(hào)私募基金是百億量化巨頭上海衍復(fù)投資旗下產(chǎn)品。衍復(fù)中性六號(hào)私募基金在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，違反相關(guān)規(guī)定被列入限制名單，而根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；及其他影響發(fā)行秩序的情形。

最長(zhǎng)被限制打新一年半

在昨日發(fā)布的兩則配售對(duì)象黑名單中，主要是將在2021年11月~2022年3月的24個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，違反相關(guān)規(guī)定，共148個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。具體來(lái)看6只上榜的私募基金產(chǎn)品，分別來(lái)自聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金、深圳市翼虎投資管理公司旗下的翼虎成長(zhǎng)一期證券投資私募基金以及翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號(hào)私募證券投資基金、大禾投資旗下的大禾投資掘金565號(hào)私募證券投資基金、思為新動(dòng)力私募投資基金等。

從被限制打新的時(shí)間來(lái)看，受限時(shí)間分別為半年至兩年不等。比如深圳老牌私募翼虎投資旗下的翼虎成長(zhǎng)一期證券投資私募基金，其受限時(shí)間為2022年5月31日至2022年11月29日，合計(jì)6個(gè)月時(shí)間；而翼虎投資旗下的翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，其受限時(shí)間則是從2022年3月31日至2024年3月30日，合計(jì)兩年時(shí)間，但從另外一份名單信息來(lái)看，翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金的受限時(shí)間為2022年3月31日至2023年9月29日，受限時(shí)間為一年半，為此次被限制時(shí)間最長(zhǎng)的私募產(chǎn)品。

對(duì)此，翼虎投資相關(guān)人士5月31日在微信中告訴記者，目前公司已經(jīng)在申訴了，目前還沒(méi)有收到回復(fù)。至于具體原因，“之前我們的辦公地點(diǎn)被封，未成功繳款，協(xié)會(huì)要求提供街道辦和大樓的紅頭文件，物業(yè)說(shuō)是臨時(shí)封控沒(méi)有文件，還有一次是家園1（翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金）在轉(zhuǎn)托管，繳款被原路退回。”

另外，聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金，其受限時(shí)間為2022年4月15日至2023年4月14日，時(shí)間為一年。值得注意的是，該產(chǎn)品曾在今年4月份被列入配售對(duì)象限制名單，當(dāng)時(shí)限制配售時(shí)間為半年。此次再度被列入黑名單，時(shí)間被延長(zhǎng)半年。此外，大禾投資旗下的掘金565號(hào)私募證券投資基金，其受限時(shí)間是2022年5月31日至2022年11月29日，受限時(shí)間為半年；吉富啟瑞－天澤1號(hào)私募證券投資基金的受限時(shí)間為2022年5月31日至2022年11月29日，時(shí)間為半年。協(xié)會(huì)明確表示，在新股發(fā)行中，相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_501353830