泰誠財富公募銷售牌照被注銷 多家機構(gòu)已終止合作

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉 峰    

近日，證監(jiān)會大連監(jiān)管局發(fā)布公告稱，決定注銷泰誠財富基金銷售（大連）有限公司（以下簡稱泰誠財富）公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2020年4月，這家公司就曾收到監(jiān)管措施決定書，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶6個月，到了2020年10月，其又被采取公開譴責措施。

另外，多家公募基金公司從2020年3月開始，就已陸續(xù)終止其辦理基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

不止一次受到行政處罰

近日，證監(jiān)會大連監(jiān)管局發(fā)布公告表示，基于前期對泰誠財富基金銷售（大連）有限公司作出責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰，按照《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷泰誠財富基金銷售（大連）有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

對于證監(jiān)會大連監(jiān)管局提及的行政處罰，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到也不止一次。2020年4月，泰誠財富就曾收到監(jiān)管措施決定書，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶6個月。其中涉及的違規(guī)內(nèi)容有四條，一是泰誠財富雖已制定內(nèi)部控制和風險管理制度，但公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項內(nèi)部控制制度，不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風險管理制度。二是泰誠財富已發(fā)生可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，公司目前沒有符合條件的合規(guī)負責人在崗，影響機構(gòu)正常運作。三是泰誠財富變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負責人，未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案。

第四條更有意思，泰誠財富通過網(wǎng)站、員工個人微信公眾號等平臺，將證監(jiān)局2019年11月對公司開展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠財富的經(jīng)營活動，與實際不符。

在被暫停新增客戶6個月之后，到了2020年10月，泰誠財富又被采取公開譴責的措施，其中提及的問題主要涉及私募產(chǎn)品的違約。具體而言，泰誠財富銷售的“泰誠大通朱雀14號私募投資基金”累計超過200人；二是泰誠財富設(shè)立分支機構(gòu)未事先向證監(jiān)局備案；三是泰誠財富未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。

證監(jiān)會大連監(jiān)管局認為，泰誠財富上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴重的社會不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定通過對泰誠財富予以公開譴責。

公司運營早已出現(xiàn)問題

啟信寶信息顯示，泰誠財富成立于2012年2月，目前的股東為林卓和泰誠圣藍管理咨詢（大連）有限公司，其中林卓持股51.006%，而泰誠圣藍管理咨詢（大連）有限公司的單一股東為泰誠投資控股有限公司，泰誠投資控股有限公司的最大股東是元康投資管理（大連）有限公司，該公司的最大股東為林卓，持股99%。

此外，泰誠投資控股有限公司100%持股的另一家公司——泰誠資本管理有限公司，也在2020年10月被證監(jiān)會大連監(jiān)管局采取出具警示函措施，其中也提到了在私募投資基金管理過程中，存在實際控制人失聯(lián)、風控合規(guī)負責人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹慎勤勉義務(wù)的情形。

值得注意的是，雖然這幾家公司的實際控制人為林卓，不過泰誠財富的法定代表人是李春光。

在大連廣播電視臺《城市直通車》2020年1月的一次采訪中，李春光承認公司運營出現(xiàn)了問題，公司賬面上大概僅有2億元左右的資金，無法兌付400位客戶12億元左右的本金。

風險暴露之后，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，從2020年3月開始，已經(jīng)有基金公司陸續(xù)和泰誠財富終止合作。比如泰達宏利基金自2020年3月25日起停止泰誠財富辦理公司旗下基金的認購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。