子公司處罰落地且已整改清理完畢，浙商證券預計2021年業(yè)績同比增長30%~40%

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_400094063

1月7日晚間，浙商證券發(fā)布了2021年業(yè)績預增公告，預計2021年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比增長約30%~40%。

但同時，浙商證券也發(fā)布公告稱，子公司浙商資管收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正、限制業(yè)務活動、責令處分有關(guān)人員措施的決定》。浙商證券表示，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對公司合并收入和利潤的影響極小。

預計2021年業(yè)績增長30%~40%

1月7日晚間，浙商證券發(fā)布的2021年年度業(yè)績預增公告顯示，預計公司2021年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加約4.88億元~6.51億元，同比增長約30%~40%。2020年，浙商證券歸屬于上市公司股東的凈利潤為16.27億元，因此浙商證券預計2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤為21.15億元~22.78億元。

同時，浙商證券預計公司2021年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與上年同期相比，將增加約4.74億元~6.33億元，同比增長約30%~40%。2020年，浙商證券歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為15.81億元，因此浙商證券預計2021年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為20.55億元~22.14億元。

浙商證券表示，2021年我國經(jīng)濟發(fā)展整體呈現(xiàn)穩(wěn)中向好態(tài)勢，國內(nèi)資本市場蓬勃發(fā)展，公司緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟的經(jīng)營戰(zhàn)略目標，積極把握市場機遇，不斷提升公司核心競爭力，各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展，從而實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤穩(wěn)步增長。

根據(jù)浙商證券2021年三季報可以發(fā)現(xiàn)，公司在財富管理和投行業(yè)績表現(xiàn)亮眼。前三季度公司實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務手續(xù)費收入15.73億元，同比增長42.10%，遠高于前三季度日均交易額的漲幅；此外，前三季度公司實現(xiàn)投行業(yè)務收入8.59億元，同比增長28.79%。

子公司浙商資管處罰落地

就在業(yè)績預喜的同時，浙商證券還披露了子公司處罰落地的消息。去年12月7日晚間，浙商證券披露了子公司浙商資管及相關(guān)責任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。在1月7日晚間的公告中，浙商證券表示，浙商資管于近日收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

經(jīng)查，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面；個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

浙江證監(jiān)局對浙商資管采取以下措施：一、責令改正；二、暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月；三、責令處分有關(guān)人員。

處罰對合并收入影響較小

對于浙商資管以上行為，浙商證券稱，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

浙商證券認為，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，公司的經(jīng)營情況正常。在證監(jiān)會檢查后，浙商資管已進行了全面合規(guī)自查，進一步強化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度。

同時，浙商證券也表示，截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項均已整改完成。后續(xù)浙商資管將繼續(xù)嚴格遵守監(jiān)管要求，以市場需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負責任的管理人，為投資者提供更好的投資回報。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2021年三季度，浙商資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達1001.35億元，位居行業(yè)第17位。浙商證券2021年三季報顯示，資管業(yè)務手續(xù)費凈收入2.48億元，同比下滑約2%，占總營業(yè)收入約2%。