浙商資管因5項(xiàng)違規(guī)被暫停私募資管產(chǎn)品備案6個月，近一個月4家券商私募資管業(yè)務(wù)受罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_500752796

今日晚間，浙商證券發(fā)布公告稱，子公司浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。據(jù)悉，浙商資管存在的問題包括對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致，個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限等。浙江證監(jiān)局決定暫停浙商資管私募資管產(chǎn)品備案6個月。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，11月以來因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受到處罰的券商還包括中金公司、華安證券和申萬宏源證券。

浙商資管涉5項(xiàng)違規(guī)

12月7日晚間，根據(jù)浙商證券披露，子公司浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。具體涉及的問題包括：

一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。

二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。

四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。

五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

私募資管產(chǎn)品擬被暫停備案6個月

對此，浙江證監(jiān)局表示，擬對浙商資管：一、責(zé)令改正。公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。

二、暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。

三、責(zé)令處分有關(guān)人員。公司應(yīng)當(dāng)在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進(jìn)行處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

此外，記者也注意到，浙商資管相關(guān)責(zé)任人員除了受到公司內(nèi)部處分與問責(zé)外，浙江證監(jiān)局還擬對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年的監(jiān)管措施。

浙商證券表示，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，公司的經(jīng)營情況正常。

“在證監(jiān)會檢查后，浙商資管已進(jìn)行了全面合規(guī)自查，進(jìn)一步強(qiáng)化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，截至目前，事先告知書所涉及合規(guī)事項(xiàng)均已整改完成。后續(xù)浙商資管將繼續(xù)嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人，為投資者提供更好的投資回報。”浙商證券在公告中補(bǔ)充道。

近1個月多家券商私募資管業(yè)務(wù)因違規(guī)受罰

事實(shí)上，記者發(fā)現(xiàn)，自11月以來，已有多家券商因私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)而受到處罰。

11月5日，北京證監(jiān)局稱，中金公司存在問題包括：一是使用成本法對私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值；二是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。因此中金公司被采取責(zé)令改正措施。

11月11日，安徽證監(jiān)局稱，華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易；二是債券投資風(fēng)險管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對手方名單；三是未針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。因此，華安證券被采取責(zé)令改正措施。同時，4名相關(guān)責(zé)任人員被采取監(jiān)管談話措施。

11月24日，上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在如下問題：一是在個別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券；二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離；三是存在對不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。因此，申萬宏源證券被采取出具警示函措施。