證監(jiān)會(huì)史上最大罰單案宣判：罰款3億、8人獲刑！曾操縱股價(jià)瘋狂"割韭菜"，累計(jì)被罰近60億

快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務(wù)；1000多平方米的別墅，100多臺(tái)電腦，10多個(gè)操盤手同時(shí)操作；涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法，搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，抓傷調(diào)查人員…… 2017年2月至5月，短短幾個(gè)月非法獲利9.45億元，廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)案的情節(jié)堪比電影大片。證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億元，這是證監(jiān)會(huì)有史以來開出的最高額罰單。 圖片來源：攝圖網(wǎng)_501350624（圖文無關(guān)） 如今，收到“證監(jiān)會(huì)史上最大罰單”的北八道操縱市場(chǎng)案有了最新進(jìn)展。 罰金3億，8人獲刑 據(jù)證券時(shí)報(bào)，10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱上海一中院）依法公開宣判被告單位北八道集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北八道集團(tuán)）、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案（其中對(duì)被告人公雪采用網(wǎng)絡(luò)視頻方式宣判），對(duì)北八道集團(tuán)以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣3億元（以下幣種均為人民幣）；對(duì)林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金1000萬元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處100萬元至20萬元不等罰金。 據(jù)廣州日?qǐng)?bào)，北八道集團(tuán)操縱市場(chǎng)案是證監(jiān)會(huì)此前公布的2018年20起典型違法案件之一，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億元，為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開出的最大罰單。 上海一中院方面表示，經(jīng)審理查明：被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中，張丁海向北八道集團(tuán)違規(guī)提供資金10.98億余元，他人證券賬戶119個(gè)。 林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道集團(tuán)部分自有資金及實(shí)控證券賬戶，安排北八道集團(tuán)及集團(tuán)下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買賣股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。 2017年2月14日至3月30日，北八道集團(tuán)使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團(tuán)控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。 上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團(tuán)及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，上海一中院依法作出上述判決。 銷毀證據(jù)、抓傷稽查人員被證監(jiān)會(huì)罰沒56.7億 值得注意的是，北八道操縱市場(chǎng)案是證監(jiān)會(huì)此前公布的2018年20起典型違法案件之一，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億元，為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開出的最大罰單。 據(jù)券商中國(guó)，2018年，證監(jiān)會(huì)公布了三份行政處罰書和一份市場(chǎng)禁入決定書。北八道及其相關(guān)責(zé)任人因?qū)嶋H控制“陳某騰”等300多個(gè)證券賬戶操縱“張家港行”“和勝股份”“江陰銀行”等次新股股票案，北八道領(lǐng)了56.7億元的天價(jià)罰單，同時(shí)，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷被終身證券市場(chǎng)禁入；北八道（咸陽）物流實(shí)控人李俊苗也被采取了10年證券市場(chǎng)禁入措施。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道操縱張家港行、和勝股份、江陰銀行等次新股。主要方式有五種： 利用資金優(yōu)勢(shì)，通過大量、高價(jià)申報(bào)在集合競(jìng)價(jià)階段拉抬股價(jià)； 利用資金優(yōu)勢(shì)，通過大量、連續(xù)申買在尾盤拉抬股價(jià)； 集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了股票交易價(jià)格； 在大量委托未成交的情況下，繼續(xù)連續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)，營(yíng)造虛假需求，維持漲停價(jià)； 用大量賬戶交易個(gè)股影響開盤價(jià)和封漲停。 在上述操縱手法的影響下，2017年2月10日至4月12日期間，北八道通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“張家港行”交易價(jià)格，獲利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期間，“張家港行”股價(jià)上漲109.55%，同期中小板綜指累計(jì)上漲2.74%，偏離106.81個(gè)百分點(diǎn)。 2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“和勝股份”，影響交易價(jià)格，獲利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期間，“和勝股份”股價(jià)上漲53.38%，偏離同期中小板綜指52.58個(gè)百分點(diǎn)。 2017年2月10日至5月9日期間，北八道使用其控制賬戶組中的297個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易“江陰銀行”，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響“江陰銀行”交易價(jià)格，共計(jì)獲利339,223,805.59元。 證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，北八道案中行為人通過中介配置驅(qū)動(dòng)杠桿公司，一方面是快速調(diào)動(dòng)巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。 北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員還通過實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應(yīng)受到“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒金額達(dá)56.7億元，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、時(shí)任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，被罰終身市場(chǎng)禁入，被分別罰款180萬元；其他直接責(zé)任人員為時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，被采取5年的市場(chǎng)禁入措施，并處以120萬元的罰款。 據(jù)界面新聞，在證監(jiān)會(huì)的巨額罰單下發(fā)前，北八道的實(shí)際控制人林慶豐正借著工商變更試圖“金蟬脫殼”，將眾多北八道公司的股權(quán)假托他人之手，隱匿幕后試圖逃避行政處罰。在收到巨額處罰之后，北八道對(duì)此不服并向證監(jiān)會(huì)發(fā)起訴訟，但一審二審均遭到法院駁回。 編輯|段煉蓋源源 校對(duì)|何小桃 每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自證券時(shí)報(bào)、廣州日?qǐng)?bào)、券商中國(guó)、界面新聞、公開資料等 “每經(jīng)AI品房”小程序正式上線， 全國(guó)297個(gè)地級(jí)城市100萬個(gè)樓盤小區(qū)， 樓市資訊與樓盤分析智能獲??！ 德爾塔毒株全球大流行，點(diǎn)擊下方圖片或掃描下方二維碼，查看最新疫情數(shù)據(jù)↓