4大基金公司踩雷慶匯租賃ABS，法院一審判決管理人恒泰證券賠償本金及收益損失

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

恒泰證券近日披露公告稱，收到一審民事判決書，法院裁定公司分別賠償創(chuàng)金合信、鑫元基金、天弘基金本金損失 （4000萬元、2000萬元、3500萬元）和收益損失。公司已向北京市金融法院提起上訴，正在積極進(jìn)行二審訴訟的相關(guān)準(zhǔn)備。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，該訴訟源于恒泰證券作為管理人于2016年1月設(shè)立慶匯租賃ABS項(xiàng)目，該項(xiàng)目計劃于2018年11月4日到期，但因鴻元石化無法足額償付租金后提前終止。上述三家基金公司為優(yōu)先級投資人。此外，記者獲悉，今年2月，法院已經(jīng)判決恒泰證券向同樣作為優(yōu)先級持有人的銀河金匯、金元順安基金和南京銀行賠償認(rèn)購本金6000萬元、1.3億元和1億元及相關(guān)的收益損失，恒泰證券已于3月15日提起上訴。

法院一審判決恒泰證券賠償9500萬元

7月23日，恒泰證券發(fā)布重大訴訟（仲裁）的進(jìn)展公告，近期收到一審民事判決書，法院裁定公司分別賠償創(chuàng)金合信、鑫元基金、天弘基金本金損失分別為4000萬元、2000萬元和3500萬元以及收益損失。恒泰證券稱，公司已向北京市金融法院提起上訴，正在積極進(jìn)行二審訴訟的相關(guān)準(zhǔn)備。

據(jù)記者了解，上述訴訟源于恒泰證券作為管理人于2016年1月7日設(shè)立的慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃（下稱：慶匯租賃ABS）。2015年10月，慶匯租賃有限公司（下稱：慶匯租賃）與咸陽鴻元石油化工有限責(zé)任公司（下稱：鴻元石化）簽訂《融資租賃合同（回租）》，約定由慶匯租賃以5億元的價格購買鴻元石化的設(shè)備，然后再將上述設(shè)備出租給鴻元石化使用，租賃期限為36個月，租金為5億元，年租賃利率為8.5%。

同日，慶匯租賃與鴻元石化簽訂《融資租賃合同之補(bǔ)充協(xié)議》，約定慶匯租賃擬作為原始權(quán)益人將其享有的租金請求權(quán)和其他權(quán)利及其附屬擔(dān)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓予恒泰證券，由恒泰證券設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的特殊目的載體，以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流作為償付支持，發(fā)行資產(chǎn)支持證券。

2015年12月，慶匯租賃與恒泰證券簽署《資產(chǎn)買賣協(xié)議》，恒泰證券將專項(xiàng)計劃募集資金用于向慶匯租賃購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。2016年1月，慶匯租賃ABS成立。公開資料顯示，慶匯租賃ABS發(fā)行規(guī)模為5億元，其中投資人認(rèn)購的優(yōu)先級規(guī)模為4.75億元，鴻元石化認(rèn)購的劣后級為0.25億元。而上述三家基金公司就為優(yōu)先級持有人。

后由于單一承租人鴻元石化實(shí)際控制人風(fēng)險、業(yè)務(wù)停產(chǎn)整改及公司相關(guān)債務(wù)人申請?jiān)V前財產(chǎn)保全，慶匯租賃ABS優(yōu)先級本息未按時足額兌付，該項(xiàng)目提前終止。于是，上述訴訟也就發(fā)生。

之前已有判決恒泰證券賠償2.9億元

實(shí)際上，除了上述三家基金公司外，銀河金匯、金元順安基金、南京銀行和華潤深國投均為慶匯租賃ABS優(yōu)先級持有人，分別持有6000萬、1.3億元、1億元和3000萬元。記者從恒泰證券2020年年報中獲悉，法院已在今年2月對前三家優(yōu)先級持有人的起訴進(jìn)行了一審判決。

據(jù)悉，2021年2月26日，北京市第二中級人民法院出具了民事判決書，判決裁定恒泰證券分別向銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司、金元順安基金管理有限公司及南京銀行股份有限公司三家持有人賠償認(rèn)購本金（分別為人民幣6000萬元、人民幣13000萬元、人民幣10000萬元）及相關(guān)的收益損失。恒泰證券表示，已于2021年3月15日，向北京市高級人民法院提請上訴。

值得一提的是，銀河金匯作為優(yōu)先級持有人投資的6000萬元其實(shí)并非來自銀河金匯自身，而是來自易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（下稱：易方達(dá)資管）。

記者獲悉，2016年1月6日，易方達(dá)資管作為委托人，銀河金匯作為管理人，廣州農(nóng)村商業(yè)銀行作為托管人，三方簽署了《銀河明匯9號定向資產(chǎn)管理合同》，易方達(dá)資管將15億元委托銀河金匯進(jìn)行投資，投資范圍為國內(nèi)依法發(fā)行的債券和貨幣市場工具，其中包括資產(chǎn)支持證券在內(nèi)。

2016年1月7日慶匯租賃ABS成立。2016年3月10日，銀河金匯作為管理人的明匯9號資管計劃，通過上海證券交易所固定收益平臺買入慶匯租賃一期資產(chǎn)專項(xiàng)計劃優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券，面額6000萬元。

關(guān)于一審判決對公司的影響，恒泰證券在近日公告中表示，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，財務(wù)狀況良好，上述案件對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況及償債能力無重大不利影響。值得注意的是，7月23日，證監(jiān)會披露了2021年證券公司分類結(jié)果，恒泰證券從2020年的A降至今年的CCC，連降4級，是103家券商中降級最多的之一。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)