罕見：券商老總也討薪？因任職期間公司利潤下滑，國都證券前總經(jīng)理639萬獎金被拖欠！一審、二審判決來了……

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

券商總經(jīng)理在職期間，公司自有資金投資造成巨大風(fēng)險和損失，公司決定不予支付其相應(yīng)績效獎金，而這也引發(fā)了一場官司。

今日，北京市第二中級人民法院披露了國都證券與常喆的勞動爭議二審民事判決書。國都證券認(rèn)為，常喆在任總經(jīng)理期間，國都證券于2015年、2016年期間以自有資金參與設(shè)立的7只產(chǎn)品截至2021年3月31日給公司造成損失約為3.44億元。另外，自有資金參與次級資管產(chǎn)品，在2019年也計提預(yù)計負(fù)債約0.55億元。

當(dāng)然，常喆對公司發(fā)生的損失均由自己承擔(dān)并不認(rèn)可，一審、二審法院也均判決國都證券敗訴。

總經(jīng)理任職期間致虧損 國都證券不予支付部分績效

常喆2001年12月28日入職國都證券，先后任副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理職務(wù)，負(fù)責(zé)公司管理與業(yè)務(wù)開展；2016年4月24日達(dá)到法定退休年齡，后又返聘至2018年11月30日繼續(xù)任國都證券總經(jīng)理。

國都證券稱，2015年~2016年期間，常喆擔(dān)任公司總經(jīng)理，對公司生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)責(zé)。2015年~2017年期間，公司自有資金投資8只資管產(chǎn)品，而這8只產(chǎn)品在2017年風(fēng)險全面爆發(fā)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，國都證券在二審提供證據(jù)以證明，在常喆主持下，國都證券于2015年、2016年期間設(shè)立的7只產(chǎn)品截至2021年3月31日給公司造成損失約為3.44億元。

此外，國都證券還表示，2018年公司收入和利潤大幅下滑，除市場因素外，虧損的另一主要原因是歷史風(fēng)險爆發(fā)。即2017年10月，常喆任總經(jīng)理期間，公司投資華潤深國投信托有限公司發(fā)行的睿致97號集合資金信托計劃次級份額1.4億元，2018年該信托計劃持有的多只債券出現(xiàn)違約情況致使次級份額期末凈值下跌幅度超50%，預(yù)期將繼續(xù)下跌。據(jù)悉，依據(jù)會計政策，國都證券2019年度計提預(yù)計負(fù)債0.55億元。

因此，國都證券認(rèn)為，董事會決定不支付常喆的遞延獎金未支付的部分及2017年績效獎金不違反法律規(guī)定。記者了解到，常喆2015年度績效獎金稅前為540萬元，2016年已支付60%，遞延三年等額支付剩余40%，2019年應(yīng)支付第三年的遞延部分72萬元未支付。2016年度績效獎金為400萬元，2017已支付60%，遞延三年等額支付剩余40%，至今未支付。

常喆反駁表示不予認(rèn)可

當(dāng)然，常喆并不認(rèn)可國都證券的上述表述。他表示，前述8只產(chǎn)品恰恰在2015年、2016年給公司財務(wù)部自有資金賺到了錢。另外，常喆稱，2017年擔(dān)任總經(jīng)理期間出色完成了績效考核的指標(biāo)，完成了經(jīng)股東會批準(zhǔn)的、董事會下達(dá)的2017年度公司經(jīng)營計劃和財務(wù)預(yù)算即2017年的績效考核指標(biāo)，創(chuàng)造了歷史最高的成績。

此外，他還表示，2018年公司收入和利潤大幅下滑與自己無關(guān)。常喆稱，2018年1月1日~6月5日期間，自己任公司總經(jīng)理，但應(yīng)公司要求不實(shí)際履行總經(jīng)理職責(zé)。6月5日之后公司的董事會批準(zhǔn)自己辭去總經(jīng)理職務(wù)，2018年11月30日正式離開公司。公司在2018年的經(jīng)營狀況與自己無關(guān)。

在常喆看來，2017年底之前他任總經(jīng)理期間，是按兩個決策委員會章程和制度及投資流程來進(jìn)行投資決策的，按議事規(guī)則集體決策，并不是由一個人決策。2018年公司結(jié)構(gòu)不完善，被證券監(jiān)管部門扣分和處罰，個別高管被涉案調(diào)查。公司出現(xiàn)經(jīng)營不善，是導(dǎo)致2018年公司虧損的根本原因。

同時，常喆也強(qiáng)調(diào)稱，2018年一開始，公司管理班子沒有做市場分析，沒有對出現(xiàn)的風(fēng)險及時止損。睿致97號產(chǎn)品預(yù)期繼續(xù)下跌是來源自己離任后的審計報告，現(xiàn)在下結(jié)論沒有依據(jù)。因此，常喆認(rèn)為，公司的投資事項都是集體決策完成的，若出現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)由委員會進(jìn)行止損操作，2018年的投資風(fēng)險全歸因于自己沒有依據(jù)。

一審、二審均判國都證券敗訴

一審法院認(rèn)為，本案爭議的焦點(diǎn)為兩點(diǎn)：一是常喆是否應(yīng)領(lǐng)取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年的績效獎金。二是常喆2017年應(yīng)領(lǐng)取績效獎金的數(shù)額。

對于第一點(diǎn)，一審法院表示，公司2017年年報認(rèn)為，2017年常喆任總經(jīng)理期間，公司管理層在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)風(fēng)險防范，依法合規(guī)經(jīng)營……，實(shí)現(xiàn)了營收和凈利潤正增長，為國都證券贏得了凈利潤7.4億元，由此證明國都證券對常喆任公司總經(jīng)理履職期間取得的成績作出了肯定。常喆任公司總經(jīng)理期間，公司作出的投資都是經(jīng)過國都證券召開產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會集體進(jìn)行投票決策的結(jié)果，且每位委員都在請示報告上表決并簽字。此外，雖然公司2018年虧損，但是2018年年報并未認(rèn)定公司虧損就是因?yàn)樯鲜霎a(chǎn)品出現(xiàn)風(fēng)險所致。

一審法院進(jìn)一步稱，若國都證券虧損確系上述產(chǎn)品出現(xiàn)風(fēng)險所致，但國都證券在發(fā)放2017年的績效獎金時，并未對參與上述產(chǎn)品投票決策的產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會的委員中任何人進(jìn)行追責(zé)，相反產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會的委員們都如愿以償?shù)啬玫搅诉f延獎金及2017年的績效獎金，只有常喆未領(lǐng)取到。

對于第二點(diǎn)常喆2017年應(yīng)領(lǐng)取績效獎金的數(shù)額，一審法院稱，法院多次要求國都證券對常喆計算的2017年的績效獎金數(shù)額進(jìn)行核實(shí)，國都證券均以董事會薪酬與提名委員會未作決定為由拒絕核實(shí)。故國都證券應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果，法院對常喆計算的方法予以采信，法院經(jīng)計算同時參照前三年常喆的績效獎金數(shù)額，國都證券應(yīng)支付常喆2017年的獎金407萬元。

最后，一審法院決定，國都證券應(yīng)支付常喆2015年度高管獎金2019年遞延未支付部分72萬元；支付常喆2016年度高管獎金2018年、2019年及2020年遞延未支付部分160萬元；支付常喆2017年度高管獎金407萬元。

對于一審判決，國都證券提出上訴。二審法院表示，國都證券的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。