渤海證券員工私用客戶資金搞ETF套利虧損1200萬 竟騙取公款去償還

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

近日，裁判文書網(wǎng)披露了王某貪污一審刑事判決書。2011年10月至11月間，為提高渤海證券市場份額，經(jīng)渤海證券主管副總裁李某某（另案處理）決定，由渤海證券工作人員私下利用客戶資金進行ETF套利和ETF大宗交易，被告人王某（原渤海證券營銷中心副總經(jīng)理）參與實施該違規(guī)項目，最終造成客戶張某某損失人民幣1200余萬元。

此后，李某某和被告人王某利用職務便利于2011年11月至2012年1月間，騙取公款共計人民幣669.56萬元用于賠償客戶張某某的損失。而隨著案件披露，騙取公款的細節(jié)也浮出水面。

裁判文書網(wǎng)披露顯示，渤海證券系國有控股公司，被告人王某于2009年3月任渤海證券營銷中心綜合管理部經(jīng)理，于2010年3月經(jīng)渤海證券黨委考察決定，任渤海證券營銷中心副總經(jīng)理。

在前述事件發(fā)生后，即2011年11月，為償還客戶損失，被告人王某與李某某預謀套取單位公款以償還客戶損失。被告人王某在李某某認可后與上海眾融信息技術有限公司（以下簡稱上海眾融公司）總經(jīng)理周凱商議，決定以渤海證券下屬5家營業(yè)部的名義與上海眾融公司簽訂虛假合同，以購買該公司軟件產(chǎn)品為名，向上海眾融公司支付合同款人民幣439.5萬元。2012年1月，上海眾融公司按照被告人王某的要求扣除稅金后，將人民幣420萬元匯入被告人王某、李某某個人賬戶。后被告人王某、李某某將上述款項用于償還客戶張某某的資金損失。

2011年11月，被告人王某虛構了訂制印刷品的事實，由渤海證券向天津市寧河孝宗辦公用品商行（以下簡稱寧河孝宗商行）支付印刷費人民幣41.96萬元。后寧河孝宗商行在扣除稅金后，將人民幣40.28萬元返還至被告人王某的指定賬戶。后李某某與被告人王某將該款用于償還客戶張某某的資金損失。

2011年12月，被告人王某給渤海證券下屬北京西外大街營業(yè)部、天津華苑路營業(yè)部、天津云際道營業(yè)部、天津武清泉旺路營業(yè)部這5家營業(yè)部虛增預算，然后以票據(jù)報銷的方式套取公款共計人民幣49.5萬元。后李某某與被告人王某用于償還客戶張某某的損失。

渤海證券營銷中心以組織會議、支付印刷費等名目套取公款形成“小金庫”。2012年1月，被告人王某與李某某合謀，利用職務便利將渤海證券營銷中心“小金庫”內的資金共計人民幣138.6萬元，用于償還客戶張某某的損失。

法院認為，被告人王某身為國家工作人員，利用職務上的便利，伙同李某某非法占有國有資產(chǎn)，共計人民幣669.56萬元，其行為已構成貪污罪，數(shù)額特別巨大，且系共同犯罪。天津市河西區(qū)人民檢察院指控被告人王某犯貪污罪，事實清楚，證據(jù)充分，指控罪名成立。被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應減輕判處。

被告人王某自愿認罪認罰，依法可從寬處罰。被告人王某為彌補其所在公司違規(guī)交易給客戶造成的損失，在征得主管領導李某某的同意后套取公款用于償還客戶的經(jīng)濟損失，雖系貪污行為，但與典型的以貪利為動機的貪污行為的主觀惡性、社會危害性相對較小，在量刑時應予考慮。

最終法院判決被告人王某犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣25萬元。