既違規(guī)代客炒股又承諾“剛兌” 江海證券員工被出具警示函

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每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 謝欣

今日，黑龍江證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定》。據(jù)披露，彭世偉在江海證券雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，最近半年以來，已先后有恒泰證券、中航證券、浙商證券的員工因?yàn)檫`規(guī)代客炒股而吃到監(jiān)管罰單。

江海證券員工吃到罰單

今日，黑龍江證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定》。據(jù)這份處罰決定披露，彭世偉在江海證券雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

黑龍江證監(jiān)局指出，彭世偉的行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對彭世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)證券業(yè)協(xié)會的信息披露，彭世偉于2005年7月在江海證券進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，并與2012年11月將執(zhí)業(yè)崗位變更為投資顧問。

今年9月，江海證券也曾吃到證監(jiān)會的重磅罰單。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

據(jù)此，證監(jiān)會決定處以暫停江海證券債券自營業(yè)務(wù)6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)管措施。

對違規(guī)代客炒股加強(qiáng)懲戒

從監(jiān)管此前披露的處罰信息來看，近年來券商工作人員私下違規(guī)代客炒股堪稱行業(yè)的一項(xiàng)頑疾。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，最近半年以來，已先后有恒泰證券、中航證券、浙商證券等券商的員工因?yàn)檫`規(guī)代客炒股而吃到監(jiān)管的罰單。

今年6月，恒泰證券潮州城新西路證券營業(yè)部員工陳樹雄因?yàn)樵谌温毱陂g，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年9月上旬，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，黃育洪在中航證券有限公司東莞體育路證券營業(yè)部任職期間，存在操作客戶賬戶進(jìn)行證券交易的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，亦被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年11月24日，江蘇證監(jiān)局披露了對蘇海明的行政處罰決定書。處罰緣由為蘇海明任浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理期間，私下接受兩名客戶委托買賣證券，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局對蘇海明給予警告，并處以30萬元罰款。

浙江裕豐律師事務(wù)所副主任厲健律師今日接受記者采訪時(shí)表示，無論是“老《證券法》”還是“新《證券法》”，均明文規(guī)定“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。”但就懲戒力度而言，“新《證券法》”明顯強(qiáng)于“老《證券法》”。

厲律師進(jìn)一步指出，根據(jù)“新《證券法》”第210條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。而“老《證券法》”第215條規(guī)定的是，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

厲律師表示，彭某這個案例，根據(jù)黑龍江證監(jiān)局處罰決定內(nèi)容分析，證監(jiān)局適用2014年修訂的《證券法》處罰，可見彭某違規(guī)行為應(yīng)該是發(fā)生在今年3月1日“新《證券法》”施行前，根據(jù)法不溯及既往原則，不能適用“新《證券法》”處罰。