組織客戶出借證券賬戶 銀泰證券員工受到證監(jiān)局警示

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣 

陜西證監(jiān)局11月30日發(fā)布消息，銀泰證券一營業(yè)部員工任職期間違規(guī)組織本公司客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，因而對該員工采取了警示函措施。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理，除上述銀泰證券員工外，近一年來監(jiān)管發(fā)布的關(guān)于違規(guī)出借證券賬戶，為他人融資提供便利而受到處罰的還有恒泰證券、中金財富的員工。

員工組織出借客戶證券賬戶

陜西證監(jiān)局近日披露稱，經(jīng)查，王某某在銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部從事業(yè)務管理崗工作期間，違規(guī)組織本公司客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一款第六項、第二十六條第一款規(guī)定。因此，陜西證監(jiān)局對王某某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時證監(jiān)局強調(diào)：“你應認真學習相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，妥善做好相關(guān)客戶服務工作，防范并妥善化解因你的違規(guī)行為可能導致的客戶投訴糾紛，于2020年12月20日前完成整改，并向我局提交書面報告。”

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，近一年來因此類違規(guī)事項而受到處罰的還有其他券商的員工。

2020年4月22日，北京證監(jiān)局稱，劉某某在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，因此對其采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施。

此外，2020年8月26日，廣東證監(jiān)局稱，羅某某在中國中金財富證券廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部任職期間，存在向他人出借營業(yè)部客戶證券賬戶并提供證券交易融資的行為。因此，對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

股東第三次清倉持有的股權(quán)

《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到，今年以來銀泰證券股東欲清倉減持也引起了市場關(guān)注。今年7月，深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布了一則公告，名為：某證券公司5.14%股權(quán)意向征集公告。根據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，該證券公司即為銀泰證券，而該股東即為國銀金融租賃。

銀泰證券2019年年報顯示，銀泰證券股東數(shù)量共3家，分別是北京嘉鑫世紀投資有限公司，持股91.43%；國銀金融租賃股份有限公司，持股5.14%；武漢致遠投資有限公司，持股3.43%。

值得一提的是，這其實是國銀金融租賃第三次清倉銀泰證券股權(quán)，而前兩次均未成功。記者了解到，2017年11月17日，國銀金融租賃第一次將持有的銀泰證券5.14%股權(quán)進行掛牌轉(zhuǎn)讓，掛牌價格為15535.44萬元。2017年12月29日，深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公告顯示，該筆交易成交，現(xiàn)交易雙方已經(jīng)簽署交易合同。

但事實上，上述交易還是終止了。2019年12月27日，國銀金融租賃第二次掛牌轉(zhuǎn)讓銀泰證券5.14%股權(quán)，掛牌價格為15465.04萬元。同樣，最終還是未能成交。

此次國銀金融租賃第三次轉(zhuǎn)讓銀泰證券股權(quán)的事宜仍在進行中，最終結(jié)果值得期待。