上市公司和控股股東人員等嚴(yán)重混同 海思科及實(shí)控人收警示函

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 文多    

日前，西藏證監(jiān)局向海思科（002653，SZ）及實(shí)際控制人王俊民出具警示函。

在2020年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查中，西藏證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，上市公司與控股股東在人員等方面的存在嚴(yán)重混同。另外，公司還涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露。

公司接到警示函之前，尚在籌劃一起定增，募集資金逾8億元。此次處罰是否會(huì)影響公司定增發(fā)行，尚不可知。

圖片來(lái)源：西藏證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

信披和公司治理存問(wèn)題

日前，西藏證監(jiān)局向海思科及實(shí)際控制人下發(fā)了警示函。根據(jù)警示函內(nèi)容，在2020年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查中，西藏證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海思科存在公司治理等多個(gè)問(wèn)題。

首先是上市公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面嚴(yán)重混同。西藏證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，控股股東控制的四川卓想?yún)R投資管理有限公司、成都邁川醫(yī)療科技有限公司、西藏信天翁醫(yī)療投資管理有限公司，設(shè)立、管理、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)事務(wù)均由海思科負(fù)責(zé)辦理，相關(guān)事務(wù)在上市公司辦公系統(tǒng)流轉(zhuǎn)審批，印章由上市公司人員保管。

海思科還存在“內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范”以及“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬事項(xiàng)未履行決策程序”問(wèn)題。其中，公司董事、監(jiān)事報(bào)酬事項(xiàng)未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司高級(jí)管理人員報(bào)酬事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)審議決定。

海思科還在信披方面存在三項(xiàng)問(wèn)題，分別涉及“關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時(shí)披露”、“關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露”以及“前五大供應(yīng)商信息沒(méi)有合并披露”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時(shí)披露、關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露，分別涉及的是2016年、2018年的舊事。前者在2016年6月，有一筆為西藏信天翁醫(yī)療投資管理有限公司提供1520萬(wàn)美元的關(guān)聯(lián)擔(dān)保，未及時(shí)披露；后者乃通過(guò)全資子公司向關(guān)聯(lián)方拆入資金349萬(wàn)美元。

至于“前五大供應(yīng)商信息沒(méi)有合并披露”，則指在2019年年報(bào)中上市公司未合并披露。原來(lái)，海思科第一大供應(yīng)商山東悠客信息技術(shù)有限公司、第三大供應(yīng)商泰州成功服務(wù)外包有限公司、第四大供應(yīng)商山東仁恒信息科技有限公司均受同一家公司控制，但海思科2019年報(bào)中未進(jìn)行合并披露。

正籌劃定增

針對(duì)上述違規(guī)行為，西藏證監(jiān)局對(duì)公司出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)王俊民對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。王俊民也被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

海思科收到警示函之前，公司正在籌劃定增。9月14日，海思科披露了定增預(yù)案，公司擬募集資金8.2億元用于長(zhǎng)效口服降血糖新藥HSK-7653的中國(guó)III期臨床研究及上市注冊(cè)等多個(gè)項(xiàng)目。當(dāng)中，有2.45億元準(zhǔn)備用于補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還銀行貸款。根據(jù)2020年半年報(bào)，公司資產(chǎn)負(fù)債率為52.95%。

公司此次收到警示函，是否會(huì)影響到定增？

一般而言，上市公司披露定增公告時(shí)，也會(huì)披露最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的信息。

在9月的定增附帶公告里，海思科就曾披露，去年“0”回購(gòu)與原披露方案存在較大差異，且未履行相應(yīng)決策程序予以變更或豁免。公司因此收到警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。去年12月31日，公司已向西藏證監(jiān)局提交整改報(bào)告，會(huì)不斷完善公司內(nèi)部控制。

海思科9月股價(jià)隨大盤一路走跌，但進(jìn)入10月后，兩天已累計(jì)上漲超10%，10月12日收于23.91元/股。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)