江海證券債券自營等三項(xiàng)業(yè)務(wù)被叫停半年

每經(jīng)AI 9月16日訊，證監(jiān)會(huì)公告，經(jīng)查，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。證監(jiān)會(huì)決定對你公司采取暫停債券自營業(yè)務(wù)6個(gè)月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加）、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個(gè)月（存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期）的行政監(jiān)管措施。