8萬(wàn)股民想哭，兩家上市公司一字跌停，一個(gè)被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，一個(gè)實(shí)控人被調(diào)查

每經(jīng)編輯 盧祥勇    

昨日（19日）晚間，錦龍股份公告公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，同一天，中恒電氣也公告稱，實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

20日開盤，兩家公司均一字跌停，錦龍股份市值蒸發(fā)8.9億元，最新市值141億元；中恒電氣市值蒸發(fā)7.9億元，最新市值71.3億元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的上市公司數(shù)量達(dá)到42家，創(chuàng)下了歷史新高。

錦龍股份被立案調(diào)查

錦龍股份19日晚公告稱，收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》，因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

資料顯示，錦龍股份主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù)，主要依托控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展。目前錦龍股份持有中山證券70.96%股權(quán)，持有東莞證券40%股份，參股華聯(lián)期貨有限公司3%股權(quán)。

截至半年報(bào)，錦龍股份有股東5.18萬(wàn)戶，上半年凈利潤(rùn)同比大幅增長(zhǎng)108.33%。

證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查原因尚不明朗，但8月4日深交所對(duì)錦龍股份下達(dá)的一份關(guān)注函中透露出一些端倪。

深交所稱，8月4日，錦龍股份披露的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》稱，擬向公司關(guān)聯(lián)方朱鳳廉女士非公開發(fā)行股票，非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)264000000股(含本數(shù))，募集資金總額不超過(guò)人民幣35.5608億元。此外，《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示公司股東楊志茂和東莞市新世紀(jì)公司科教拓展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新世紀(jì)公司”)分別承諾將放棄其持有的占公司總股本比例7.40%和27.90%的表決權(quán)。前述表決權(quán)放棄承諾生效后，朱鳳廉女士將被動(dòng)成為你公司的實(shí)際控制人和控股股東。

深交所指出，本次非公開發(fā)行對(duì)象朱鳳廉，系楊志茂的配偶。楊志茂直接持有公司7.40%的股權(quán)并通過(guò)控制新世紀(jì)公司間接持有27.90%的股權(quán)，朱鳳廉直接持有公司14.74%的股權(quán)。此外，朱鳳廉與楊志茂存在共同投資關(guān)系新世紀(jì)公司的關(guān)系。

深交所要求錦龍股份說(shuō)明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構(gòu)成一致行動(dòng)人，楊志茂和朱鳳廉在你公司中擁有的權(quán)益是否應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算等問(wèn)題。

此后，錦龍股份分別于8月12日、18日發(fā)布《關(guān)于延期回復(fù)深圳證券交易所關(guān)注函的公告》稱，截至目前，由于相關(guān)方的回復(fù)意見尚未全部完成，為保證回復(fù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，公司已向深交所公司管理部申請(qǐng)延期至8月25日前將相關(guān)材料報(bào)送該部。

楊志茂是前任東莞首富，曾在2015年登上“福布斯全球億萬(wàn)富豪榜”，以凈資產(chǎn)14億美元成為東莞首富。

無(wú)論對(duì)于中山證券還是其控股股東錦龍股份，8月19日都是個(gè)比較晦暗的時(shí)間。當(dāng)天，深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券的多位高管遭認(rèn)定不適當(dāng)人選，同時(shí)對(duì)中山證券董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行公開譴責(zé)。

監(jiān)管同時(shí)對(duì)公司三項(xiàng)業(yè)務(wù)做出暫停一年的處罰：一是暫停新增資管產(chǎn)品備案；二是暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（含股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù)）；三是暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。

中恒電氣董事長(zhǎng)被立案調(diào)查

19日晚，杭州中恒電氣股份有限公司(下稱中恒電氣)公告稱，公司董事長(zhǎng)、董事朱國(guó)錠因“涉嫌操縱中恒電氣股價(jià)”“拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)”，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

中恒電氣在公告中表示，本次立案調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)朱國(guó)錠個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司將根據(jù)調(diào)查情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

這是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。朱國(guó)錠曾因違規(guī)減持被監(jiān)管層處罰，去年9月份，深交所就朱國(guó)錠夫婦違規(guī)減持給予通報(bào)批評(píng)的處分；去年11月，朱國(guó)錠夫婦因違規(guī)減持收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。

中恒電氣2010年3月5日在深交所上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)配電屏、機(jī)架、整流器模塊以及電源開關(guān)等。

據(jù)其半年報(bào)，中恒電氣第一股東是杭州中恒科技投資有限公司，持股數(shù)量占總股本比例35.56%，公司董事長(zhǎng)、實(shí)控人朱國(guó)錠持股數(shù)量占總股本比例6.08%。

值得注意的是，就在8月18日，中恒電氣公告稱，近日收到實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹減持公司股份比例累計(jì)達(dá)到1%的告知函，朱國(guó)錠、包曉茹于2020年8月12日至8月17日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)減持公司股票563.6萬(wàn)股，占公司總股本的1%。

業(yè)績(jī)方面，中恒電氣7月27日披露數(shù)據(jù)顯示，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.06億元，同比增長(zhǎng)7.71%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)3234.7萬(wàn)元，同比下降21.37%；實(shí)現(xiàn)扣非歸母凈利潤(rùn)1609.4萬(wàn)元，同比下降55.82%；基本每股收益0.06元，同比下降14.29%。

截至最新數(shù)據(jù)，中恒電氣有股東數(shù)3.64萬(wàn)戶，半年報(bào)凈利同比下跌21%。

編輯|盧祥勇?杜恒峰

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