盈透證券被美國(guó)金融和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款4950萬美元

每經(jīng)AI快訊，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）周一表示，盈透證券（Interactive Brokers LLC）將支付3800萬美元的罰款，以了結(jié)其未能發(fā)現(xiàn)可疑活動(dòng)并滿足反洗錢活動(dòng)的要求。FINRA表示，從2013年1月~2018年9月，盈透證券的業(yè)務(wù)出現(xiàn)了“巨大增長(zhǎng)”，成為美國(guó)最大的電子經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商之一，但公司卻未能投入必要的資源來適當(dāng)監(jiān)控?cái)?shù)億美元的電匯或合理調(diào)查可疑的交易活動(dòng)。

此外，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）還在一份聲明中稱，盈透證券還將額外支付1150萬美元，以解決SEC的類似指控，這些指控涉及盈透證券此前多次未能就為其客戶執(zhí)行的美國(guó)小市值證券交易提交可疑活動(dòng)報(bào)告。

(記者 蔡鼎)

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