擬被市場禁入人員 應(yīng)主動引咎辭職

每經(jīng)特約評論員 熊錦秋

最近頻出狀況的獐子島依然熱度不退，除了擬轉(zhuǎn)讓海域使用的租賃權(quán)及海底存貨，吳厚剛依然留任董事長一職更是飽受股東詬病。

2019年7月，證監(jiān)會在下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中，擬對獐子島董事長吳厚剛采取終身市場禁入措施。不過據(jù)報道，目前吳厚剛?cè)栽谥鞒謺h，似乎未受財務(wù)造假等事件影響。有獐子島股東表示：“上市公司各大股東們還能繼續(xù)讓吳厚剛留任和領(lǐng)導(dǎo)董事會工作，我們深感意外。”

按規(guī)定，被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。不過，目前證監(jiān)會給獐子島下發(fā)的還只是行政處罰及市場禁入事先告知書，按《行政處罰法》，之后當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯；當(dāng)初獐子島就表示公司及相關(guān)人員將對相關(guān)擬處罰措施進(jìn)行陳述、申辯和聽證，最終結(jié)果如何還有點不確定性。

從之前證券市場行政處罰案例來看，最終的行政處罰與事先告知書的內(nèi)容基本沒有太大差異，一般多是違法違規(guī)情節(jié)及處罰措施的輕重變化，對違法違規(guī)定性一般難有改變，污點印記遲早將被留下。那么在接到證監(jiān)會的事先告知書之后，擬將被實施市場禁入的董事長或董監(jiān)高到底該留還是退？

有關(guān)人員之所以被證監(jiān)會實施市場禁入，都是因為嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；而采取終身證券市場禁入措施的，則是針對更為嚴(yán)重的違法違規(guī)情形。筆者認(rèn)為，如果董事長個人修養(yǎng)、境界較高，除非真是冤屈，否則只要接到市場禁入的事先告知書，就應(yīng)主動引咎辭職。事實上，有的上市公司董事長就是如此操作，比如2018年科融環(huán)境董事長毛鳳麗在收到終身證券市場禁入的事先告知書之后，就立馬申請辭去董事職務(wù)。

監(jiān)管部門下發(fā)行政處罰以及證券市場禁入的事先告知書，就說明有關(guān)人員已經(jīng)帶有誠信、法律污點或疑點，筆者認(rèn)為已不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，因為這可能給上市公司誠信守法外部形象構(gòu)成極大的負(fù)面影響，市場外部主體與如此企業(yè)合作，心理都可能犯嘀咕，可能妨害上市公司合同簽署、正常經(jīng)營。即便是持股51%以上民營企業(yè)大股東，為了上市公司整體利益，同時也為了自身長遠(yuǎn)利益，此類情形下也或會選擇主動引咎辭去董監(jiān)高職務(wù)。這方面需要董監(jiān)高提高站位和認(rèn)識，急流勇退，主動讓賢，也可為自己挽救一點市場形象；倘若拖一天是一天，名聲爛到底，或更無翻身之日。

當(dāng)然，對于大股東為國有、集體所有制的上市公司，董監(jiān)高擬將被證監(jiān)會實施市場禁入，他們或不會在乎上市公司的外部形象及整體利益，在董監(jiān)高位子上能賴一天是一天，今后就要和董監(jiān)高職位說再見甚至永遠(yuǎn)說再見，社會地位落差太大，一時或難適應(yīng)。對此類情況，筆者認(rèn)為國有股東、集體所有制股東應(yīng)積極行動起來，要從維護(hù)上市公司和全體股東利益的高度，推動股東大會召開、及時更換相關(guān)董監(jiān)高。有些涉嫌違法違規(guī)人員在董事長位子上一干幾十年，上市公司由盛極一時到逐漸衰敗，這些人員脫不了干系。

上市公司股東推動污點人員盡快從董監(jiān)高等重要位置上離崗，這是上市公司本應(yīng)建立的自我完善、自我提升的內(nèi)部機制，這不需要監(jiān)管部門出臺強制規(guī)定，只需上市公司在公司章程中作出約定。上市公司只有建立能者上、庸者下機制，或者建立誠信者上、欺詐者下機制，才能在激烈的市場競爭中謀得一席之地，否則持續(xù)遭受造假、欺詐惡劣形象的大山壓頂，上市公司將會面臨在產(chǎn)品市場和證券市場被雙重淘汰出局的命運。

總之，若監(jiān)管部門對有關(guān)人員下發(fā)市場禁入事先告知書，要么相關(guān)人員主動引咎辭職，要么股東逼迫其盡快離職，上市公司應(yīng)積極營造誠信守法的良好市場形象，因為這也是一種巨大的軟實力。