每經(jīng)熱評(píng)｜應(yīng)強(qiáng)化證監(jiān)部門與公安部門的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制

每經(jīng)特約評(píng)論員 熊錦秋

近日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起重大操縱市場(chǎng)案件；證監(jiān)會(huì)根據(jù)稽查程序啟動(dòng)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，安排力量配合公安機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)線索進(jìn)行深入排查，工作取得重要進(jìn)展。筆者認(rèn)為，證監(jiān)部門與公安部門聯(lián)合執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊證券違法行為，讓投資者看到了證券市場(chǎng)嚴(yán)格執(zhí)法的新氣象。

經(jīng)查，湖南東能集團(tuán)實(shí)控人與場(chǎng)外配資共謀，操縱迪貝電氣等8只股票。案件查辦中，公安機(jī)關(guān)在證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力量配合下一舉將該團(tuán)伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個(gè)非法操盤窩點(diǎn)。該案是近年來證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查辦的一起操縱市場(chǎng)重大典型案件。

市場(chǎng)操縱是A股最大毒瘤，一些主體敢于前仆后繼以身試法實(shí)施操縱，一個(gè)主要原因就是此前對(duì)刑事責(zé)任追究或不到位。比如《刑法》對(duì)操縱市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”或“特別嚴(yán)重”的，規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任。2019年兩高《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”作出界定，比如實(shí)施操縱的證券交易成交額在1000萬元以上的，即為“情節(jié)嚴(yán)重”，可以說有相當(dāng)部分股票操縱案都觸及了這條紅線，而追究刑事責(zé)任的似乎少見報(bào)道。

人們都說證券市場(chǎng)違法違規(guī)成本低，倘若《刑法》得不到落實(shí)，那么法律就成為無牙老虎，對(duì)違法行為就缺乏威懾力。追究證券市場(chǎng)違法主體的刑事責(zé)任，是提高違法成本、遏制證券違法行為的必然要求，也是防止股民遭受操縱者進(jìn)一步侵害、推動(dòng)A股市場(chǎng)逐漸健康成熟的必然要求。

要追究證券違法行為的刑事責(zé)任，關(guān)鍵是要優(yōu)化證券行政與刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化證券聯(lián)合執(zhí)法。相比公安機(jī)關(guān)，證監(jiān)部門更為了解證券市場(chǎng)的運(yùn)行狀況，證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券違法行為實(shí)施精確定位，為公安部門提供專業(yè)方面的協(xié)助配合，分享違法相關(guān)情報(bào)信息，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對(duì)違法行為實(shí)施精確打擊。

當(dāng)然，基于A股現(xiàn)狀，證監(jiān)部門與公安部門的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，或許更需從違法線索收集這個(gè)源頭，就開始強(qiáng)化聯(lián)合調(diào)查。證監(jiān)部門要到違法主體所在地收集違法線索，缺乏強(qiáng)制手段，違法主體又怎會(huì)輕易配合、老老實(shí)實(shí)交出證據(jù)；比如此前深大通在被立案調(diào)查后暴力抗法，證監(jiān)會(huì)稽查人員被抓傷，如果稽查執(zhí)法人員的人身安全都得不到切實(shí)保護(hù)，又如何能發(fā)現(xiàn)和收集違法主體的違法信息。

應(yīng)該說，行政部門執(zhí)行職務(wù)遇到執(zhí)法對(duì)象暴力抗法，這是一個(gè)較為普遍性問題，尤其是在收集違法線索的時(shí)候。為解決這個(gè)問題，目前地方城管系統(tǒng)在這方面探索力度比較大，比如有些地方要求公安部門建立保障城管綜合執(zhí)法的工作機(jī)制，由公安機(jī)關(guān)明確專門的力量，配合城市管理綜合執(zhí)法隊(duì)伍開展工作；有些地方的市公安局副局長(zhǎng)兼任市城管執(zhí)法局局長(zhǎng)。

而在證券執(zhí)法領(lǐng)域，早在2012年深圳證監(jiān)局即在全國(guó)率先和深圳市公安局簽署了合作備忘錄，近年來，深圳市公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵、網(wǎng)安部門對(duì)深圳證監(jiān)局的行政調(diào)查工作提供了強(qiáng)有力支持，在遇到調(diào)查對(duì)象為非監(jiān)管對(duì)象或調(diào)查存在較大對(duì)抗可能的情況下，公安機(jī)關(guān)依法協(xié)助證監(jiān)稽查部門開展案件調(diào)查。2018年雙方重新簽訂了合作備忘錄，開通了“警證通”專線，建立信息交換快速通道；深圳證監(jiān)局還將探索和推動(dòng)與公安機(jī)關(guān)“集中部署、同步研究、協(xié)作配合”等行刑銜接新模式、新機(jī)制。

筆者認(rèn)為，上述做法值得在全國(guó)各地證監(jiān)系統(tǒng)推廣，要強(qiáng)化與公安部門的聯(lián)合執(zhí)法。地方省級(jí)公安部門應(yīng)明確專門力量、配合各地證監(jiān)局開展工作，對(duì)于證監(jiān)部門的調(diào)查對(duì)象為非監(jiān)管對(duì)象或調(diào)查可能遇到對(duì)抗的情形，只要證監(jiān)部門提出請(qǐng)求，地方公安部門就應(yīng)提供協(xié)助支持，開展案件聯(lián)合調(diào)查；要將“集中部署、同步研究、協(xié)作配合”機(jī)制上升為制度規(guī)定，通過強(qiáng)化行政調(diào)查與刑事偵查的有效銜接，盡快鎖定違法證據(jù)，嚴(yán)厲追究違法主體包括刑事責(zé)任等在內(nèi)的法律責(zé)任，遏制當(dāng)前市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。