中基協(xié)公示第32批疑似失聯(lián)私募名單：銀紀資產(chǎn)先被摘牌又成失聯(lián)機構(gòu)，眾融財富糾紛未解決已失聯(lián)

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了第三十二批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單，一共有30家。據(jù)悉，截至2019年11月22日，中基協(xié)已將中亞豐資產(chǎn)管理（深圳）有限公司等1005家機構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在官方網(wǎng)站中予以列示。

依據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》以及關(guān)于“自失聯(lián)機構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構(gòu)的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述1005家機構(gòu)中，418家機構(gòu)已被注銷登記；14家機構(gòu)已自行申請注銷登記。

與“資本大鱷”夏建統(tǒng)存在糾紛的眾融財富上榜

在這次的疑似失聯(lián)私募名單中，眾融財富資產(chǎn)管理（北京）有限公司（以下簡稱眾融財富）赫然在列。而這家公司上一次出現(xiàn)在公眾視野中，還是和“資本大鱷”夏建統(tǒng)的名字聯(lián)系在一起。

今年10月，北京市三中院對英超阿斯頓維拉俱樂部原主席、天夏（中國）集團總裁夏建統(tǒng)懸賞執(zhí)行，懸賞金額30萬元，在業(yè)內(nèi)引發(fā)熱議。而在此之前，夏本人和他的浙江?？低顿Y有限公司（以下簡稱?？低顿Y）因承諾無限連帶責任擔保而又不履行基金份額回購協(xié)議，被眾融財富告上法庭。根據(jù)媒體的公開報道，夏建統(tǒng)需要履行的回購金額在6000萬元左右。

中基協(xié)備案信息顯示，眾融財富成立于2014年10月、備案于第二年2月，注冊資本3000萬元，備案的基金產(chǎn)品一共有13只。其中和夏建統(tǒng)相關(guān)的基金名為“安盈·智慧城市產(chǎn)業(yè)并購基金管理計劃”，投資合同規(guī)定該基金的預期固定收益為11%，約定（2+1）年投資和收益回本，意即兩年沒有兌現(xiàn)本金和收益，會延續(xù)一年。

有媒體報道，陸續(xù)購買這份基金的投資人共有23名，最少的投資百萬，最多的投資千萬有余，共投資6746萬元。多位投資人向媒體表示，購買這份基金，與夏建統(tǒng)“兜底”的承諾有關(guān)。

先被摘牌又成失聯(lián)機構(gòu)的銀紀資產(chǎn)

失聯(lián)私募名單里還有一家公司引起了每經(jīng)記者的關(guān)注，那就是上海銀紀資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱銀紀資產(chǎn)）。

中基協(xié)備案信息顯示，該公司成立于2012年8月、備案于2014年10月，注冊資本4835萬元。值得注意的是，2015年12月14日，銀紀資產(chǎn)登陸新三板掛牌交易，股票代碼為834904，交易方式為協(xié)議交易。但到了2017年12月，這家在新三板僅僅待了兩年的公司宣布摘牌，黯然離場。同年年底，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)先后公告，中科招商、達仁資管、銀紀資產(chǎn)、富海銀濤和擁灣資產(chǎn)5家私募機構(gòu)被強制摘牌。

而到了2018年5月，銀紀資產(chǎn)正式對外宣布獲取國本供應(yīng)鏈集團有限公司（以下簡稱國本供應(yīng)鏈集團）的戰(zhàn)略入股，國本供應(yīng)鏈集團受讓30%的股份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，國資成為銀紀資產(chǎn)第一大股東。自此，銀紀資本由純粹民企混改成為國資股東背景的混合所有制企業(yè)。

但就在今年，銀紀資產(chǎn)成為了最高人民法院所公示的失信公司，現(xiàn)在又進入了監(jiān)管公布的失聯(lián)私募名單，令人唏噓。

融通匯信因非法吸引公眾存款被立案

失聯(lián)私募中還有一家公司名為“國盈天下（北京）投資基金管理有限公司”（以下簡稱國盈天下）。種種跡象表明，該公司與去年9月突發(fā)兌付危機的融通匯信集團有限公司（以下簡稱融通匯信）有關(guān)系。

中基協(xié)備案信息顯示，國盈天下成立于2016年5月、備案于2016年8月，注冊資本5億元。公司股東是自然人韓福愛和白海玉，分別持股51%、49%，而其法人周婷婷曾經(jīng)擔任融通匯信集團市場副總監(jiān)。此外，融通匯信官網(wǎng)也有一則新聞是《國盈天下平邑分公司開業(yè)慶典暨慈善捐助儀式隆重舉行》，顯示了二者之間千絲萬縷的聯(lián)系。

按照今年5月融通匯信在其官微公告的最新未兌付情況，其未償還的本金合計22億元，令人咋舌。而就在昨天，國盈天下也被監(jiān)管列入失聯(lián)私募名單。

多家“山寨”私募進入失聯(lián)名單

在這次的失聯(lián)私募名單中，我們也看到了多家“山寨”公司的名字。

舉個例子，摩根創(chuàng)投（北京）投資管理有限公司，簡稱還是“摩根創(chuàng)投”，乍一看似乎與大家都知道的摩根公司有點關(guān)系，但仔細查閱該公司資料就會發(fā)現(xiàn)不是這么回事。

中基協(xié)備案信息顯示，摩根創(chuàng)投成立于2015年10月、備案于2015年11月，注冊資本1000萬元，目前在協(xié)會備案的基金產(chǎn)品只有一只。而在該公司此前發(fā)布的通稿中，這家公司將自己定位為“是一家服務(wù)于高凈值投資者，為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)投資，助力國內(nèi)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本運作的金融機構(gòu)”。

另一家非常眼熟的公司名稱叫做“北京九鼎豐業(yè)投資管理有限公司”。中基協(xié)備案信息顯示，該公司成立于2014年9月、登記于2015年2月，注冊資本500萬元。該公司在2015年還曾因為未按照規(guī)定的期限辦理納稅申報和報送納稅資料，被海淀區(qū)地方稅務(wù)局四季青稅務(wù)所給予行政處罰。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)