手機(jī)號(hào)碼成為調(diào)查關(guān)鍵 開(kāi)源證券員工違法炒股被重罰259萬(wàn)

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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

又見(jiàn)證券從業(yè)者違規(guī)炒股被罰。12月4日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書（[2019]6號(hào)），經(jīng)查明，開(kāi)源證券固定收益部部門經(jīng)理蔣東波因利用其母親賬戶違規(guī)炒股，被沒(méi)收違法所得64.86萬(wàn)元，并處以259.45萬(wàn)元罰款。

買賣14只股票盈利64萬(wàn)元

北京證監(jiān)局處罰決定書顯示，蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，2015年8月14日至調(diào)查日任開(kāi)源證券固定收益部部門經(jīng)理。蔣東波作為證券公司從業(yè)人員，在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買賣股票。、

北京證監(jiān)局公布的蔣東波具體違法事實(shí)如下：

“張某蘭”證券賬戶在2015年2月5日開(kāi)立于華林證券北京北三環(huán)東路營(yíng)業(yè)部。2016年10月25日至2017年2月10日，蔣東波先后轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶300萬(wàn)元和306.9萬(wàn)元，并通過(guò)手機(jī)操作該證券賬戶買賣股票。該證券賬戶資金主要來(lái)自于蔣東波，蔣東波利用該證券賬戶買賣“百川能源”等14只股票，交易金額1985.58萬(wàn)元，盈利64.86萬(wàn)元。且在北京證監(jiān)局調(diào)查人員于2017年9月1日在對(duì)其弟蔣某江進(jìn)行談話后，蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及開(kāi)源證券登記的手機(jī)號(hào)碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。

北京證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、入職材料、詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金流水、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

蔣東波提出了六點(diǎn)申辯理由

對(duì)于北京證監(jiān)局的處罰決定，蔣東波提出了六點(diǎn)申辯理由：

第一，186****5103為其弟弟蔣某洋使用，不能因蔣東波對(duì)外預(yù)留該手機(jī)號(hào)碼，就推定由蔣東波使用。

第二，“張某蘭”證券賬戶由其弟弟蔣某江、蔣某洋操作使用。“張某蘭”證券賬戶交易流水顯示的186****5103為注冊(cè)手機(jī)號(hào)而非實(shí)際下單手機(jī)號(hào)，不能依據(jù)蔣東波使用186****5103，就推定其在涉案期間操作“張某蘭”證券賬戶。

第三，“張某蘭”證券賬戶資金來(lái)源于蔣某江。2016年10月25日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的300萬(wàn)元由蔣某江匯入，為蔣東波借給蔣某江用于買房；2016年11月1日轉(zhuǎn)入“張某蘭”證券賬戶的306.9萬(wàn)元雖由蔣東波匯入，但為歸還蔣某江借款。

第四，交易所盈利計(jì)算表并不當(dāng)然成為計(jì)算違法所得的依據(jù)。實(shí)際盈利與交易所計(jì)算結(jié)果存在較大差異。

第五，涉案行為持續(xù)時(shí)間短，社會(huì)危害小，處罰結(jié)果偏重。

第六，《證券法》的修訂及國(guó)外成熟證券市場(chǎng)均對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票持寬容態(tài)度，《證券法》修訂草案曾提出證券從業(yè)人員可以買賣股票的規(guī)定。

由此可見(jiàn)，蔣東波申辯的焦點(diǎn)是其母親賬戶預(yù)留的手機(jī)號(hào)，他稱該號(hào)碼只是注冊(cè)賬戶所用，而非實(shí)際操作所用。另外轉(zhuǎn)入其母賬戶的資金也與操作股票無(wú)關(guān)。

手機(jī)號(hào)碼成為案件的焦點(diǎn)問(wèn)題

北京證監(jiān)局經(jīng)過(guò)復(fù)核后，對(duì)蔣東波所提出的六點(diǎn)申辯意見(jiàn)予以了駁斥，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其中最為精彩的是關(guān)于手機(jī)號(hào)到底是不是蔣東波的。

北京證監(jiān)局指出，蔣東波使用186****5103的事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。原因有以下四點(diǎn)：

一是蔣東波在開(kāi)源證券從業(yè)人員管理平臺(tái)、合規(guī)管理平臺(tái)、HR系統(tǒng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)登記的手機(jī)號(hào)碼均為186****5103。

二是蔣東波在招商銀行、山東省農(nóng)村信用社及重慶銀行開(kāi)戶資料中登記的手機(jī)號(hào)碼均為186****5103。其中，招商銀行賬戶為蔣東波的工資卡賬戶；重慶銀行賬戶開(kāi)戶時(shí)，蔣東波在《開(kāi)立個(gè)人賬戶申請(qǐng)書》中“此手機(jī)號(hào)碼為本人實(shí)名登記的手機(jī)號(hào)碼處”簽字確認(rèn)。

三是“蔣某江”證券賬戶開(kāi)戶資料中登記的聯(lián)系人是蔣東波，電話為186****5103。

四是蔣東波承認(rèn)使用過(guò)186****5103與其開(kāi)源證券同事進(jìn)行通話聯(lián)系。

綜上，186****5103這個(gè)號(hào)碼與蔣東波的職業(yè)身份、工資收入、日常行為等密切關(guān)聯(lián)，足以認(rèn)定蔣東波使用該手機(jī)號(hào)碼。蔣東波辯稱186****5103由其弟弟蔣某洋使用，并未提供證據(jù)證明，且不影響上述認(rèn)定。

此外，北京證監(jiān)局指出，有明顯證據(jù)證明蔣東波對(duì)“張某蘭”證券賬戶擁有支配權(quán)：一是“張某蘭”證券賬戶交易流水中存在多個(gè)下單手機(jī)號(hào)碼，蔣東波關(guān)于交易流水顯示的是注冊(cè)手機(jī)號(hào)碼的解釋并不成立。二是蔣東波使用的186****5103手機(jī)號(hào)碼一直出現(xiàn)在“張某蘭”證券賬戶涉案期間的交易記錄中，蔣東波涉案期間下單操作“張某蘭”證券賬戶的事實(shí)成立。三是根據(jù)資金流轉(zhuǎn)情況，蔣東波對(duì)“張某蘭”證券賬戶用于交易的資金擁有自主調(diào)度權(quán)。

此外，北京證監(jiān)局指出，蔣東波在涉案期間，調(diào)查人員于2017年9月1日對(duì)蔣某江進(jìn)行談話，隨后蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及開(kāi)源證券登記的手機(jī)號(hào)碼，意圖隱瞞、掩蓋違法事實(shí)，干擾調(diào)查工作。其對(duì)于資金來(lái)源的說(shuō)辭亦自相矛盾。證監(jiān)局量罰時(shí)已結(jié)合全案情況，綜合考慮了蔣東波違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度。綜上，對(duì)蔣東波的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。證監(jiān)局對(duì)蔣東波沒(méi)收違法所得64.86萬(wàn)元，并處以259.45萬(wàn)元罰款。