大公資信展業(yè)“解禁” 已整改一年多

每經(jīng)記者 冷 輝    每經(jīng)編輯 盧九安    

11月4日，大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（簡(jiǎn)稱大公資信）發(fā)布公告稱，公司接到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)和北京證監(jiān)局的通知，經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，公司從11月起全面恢復(fù)銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和證券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

這意味著在監(jiān)管部門(mén)處罰一年多后，大公資信迎來(lái)了展業(yè)“解禁”，可以全面重新開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)全面恢復(fù)

大公資信稱，公司被中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)新）戰(zhàn)略重組后，在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下，按照要求逐項(xiàng)對(duì)照、徹底整改，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作依法合規(guī)運(yùn)行，得到監(jiān)管部門(mén)的一致肯定。

2018年8月，大公資信因業(yè)務(wù)違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的聯(lián)合處罰，暫停開(kāi)展銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和證券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)一年。

當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，暫停大公資信證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)一年。證監(jiān)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)，一是大公資信與關(guān)聯(lián)公司公章公用，內(nèi)部管理混亂；二是為多家發(fā)行人提供服務(wù)的同時(shí)，開(kāi)展咨詢服務(wù)收取高額費(fèi)用；三是委員資格不符合要求；四是部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿缺失。北京證監(jiān)局決定讓大公資信限期整改，期限一年，不得從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。

交易商協(xié)會(huì)給予大公資信嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。處罰理由是：2017年11月~2018年3月，大公資信在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開(kāi)展過(guò)程中，大公資信向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

大公資信成立于1994年，是國(guó)內(nèi)知名的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一，是獲得中國(guó)人民銀行和原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委共同批準(zhǔn)成立的全國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，擁有政府監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的全部評(píng)級(jí)資質(zhì)，同時(shí)也號(hào)稱自身是第一家向全球提供國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)信息的非西方國(guó)家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

今年4月，中國(guó)國(guó)新正式戰(zhàn)略重組大公資信，重組后中國(guó)國(guó)新持股58%，大公資信成為其控股子公司。資料顯示，中國(guó)國(guó)新于2010年12月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立，由國(guó)務(wù)院國(guó)資委代表國(guó)務(wù)院履行出資人職責(zé)，2016年初被國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組確定為國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)的兩家中央企業(yè)之一，是在國(guó)家授權(quán)范圍內(nèi)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司，是國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)。

評(píng)級(jí)市場(chǎng)環(huán)境生變

值得一提的是，大公資信在去年被罰之后，出現(xiàn)了一些員工離職、客戶流失的現(xiàn)象?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中國(guó)國(guó)新入主之后，大公資信原有的管理層也發(fā)生了更替，原董事長(zhǎng)關(guān)建中等人退出，呂柏樂(lè)擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

如今評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)雖然全面恢復(fù)，但大公資信面臨的挑戰(zhàn)和市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了一些變化。

今年1月，中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部發(fā)布公告，對(duì)美國(guó)標(biāo)普全球公司（S&P Global Inc.）在北京設(shè)立的全資子公司——標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）有限公司（下稱標(biāo)普中國(guó)）予以備案。同時(shí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)亦公告接受標(biāo)普中國(guó)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的注冊(cè)。這標(biāo)志著標(biāo)普已獲準(zhǔn)正式進(jìn)入中國(guó)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。穆迪、惠譽(yù)也都籌劃將直接進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

今年7月，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室宣布了一系列金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放的政策措施。其中包括允許外資機(jī)構(gòu)在華開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，可以對(duì)銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的所有種類債券評(píng)級(jí)等。

債券市場(chǎng)、評(píng)級(jí)市場(chǎng)不斷開(kāi)放，這些意味著大公資信此番“重出江湖”，不但要面對(duì)國(guó)內(nèi)同行的競(jìng)爭(zhēng)，還要面對(duì)外資評(píng)級(jí)對(duì)手。大公能否重塑品牌、奪回市場(chǎng)份額、贏得行業(yè)地位，都還是一個(gè)未知數(shù)。