以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的方式收受巨額回扣、受賄上千萬(wàn) 這家信托公司兩名中層獲刑多年

每經(jīng)記者 冷輝    每經(jīng)編輯 盧九安    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一則刑事判決書(shū)顯示，原湖南省信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“湖南信托”）北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理李某，以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的方式收受數(shù)額特別巨大的回扣，且為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成受賄罪及行賄罪；原湖南信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理伍某以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的方式收受數(shù)額特別巨大的回扣，且向他人索取數(shù)額巨大的財(cái)物，其行為已構(gòu)成受賄罪。

經(jīng)過(guò)法院判決，李某被判處執(zhí)行有期徒刑十年八個(gè)月，并處罰金人民幣110萬(wàn)元，伍某被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣80萬(wàn)元，二人還分別被追繳違法所得人民幣近1000萬(wàn)元和近200萬(wàn)元。

湖南信托方面提到，自從上述案件發(fā)生后，公司對(duì)預(yù)防員工職務(wù)犯罪等方面非常重視，采取了一系列的廉政教育活動(dòng)，加強(qiáng)員工的責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)，增強(qiáng)底線思維，更進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督，及時(shí)預(yù)防，堅(jiān)決處罰違規(guī)行為等。

兩人多次收受賄賂

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露的法院一審刑事判決書(shū)，從2012年到2016年間，湖南信托上述兩名員工李某、伍某，多次聯(lián)手犯案，以“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”的方式收取大額回扣。

檢察院指控的共有8宗違法犯罪事實(shí)，例如：2012年上半年，楊家梁（已判決）在得知冷水江城鄉(xiāng)建設(shè)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)冷水江市城鄉(xiāng)投）有融資需求的情況下找到李某，請(qǐng)求李某幫忙，李某接受請(qǐng)托后，找到湖南信托負(fù)責(zé)省內(nèi)貸款業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理伍某，要求幫忙解決貸款問(wèn)題。伍某答應(yīng)，李某即和楊家梁商量，要求楊家梁以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的名義向冷水江市城鄉(xiāng)投收取好處，兩人平分。楊家梁找到負(fù)責(zé)融資業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理伍某提出要收取一定的顧問(wèn)費(fèi)并簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。伍某在明知冷水江市城鄉(xiāng)投貸款實(shí)際用途與貸款合同不符以及抵押財(cái)產(chǎn)評(píng)估達(dá)不到貸款要求的情況下，仍然審批，并貸款9500萬(wàn)元。冷水江市城鄉(xiāng)投將220萬(wàn)元財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)付到北京誠(chéng)峰達(dá)公司賬戶(hù)。李某分得92萬(wàn)元。

再有：2015年下半年，楊家梁得知湖南省婁星區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)婁星區(qū)城鄉(xiāng)投）需要融資，將情況告訴李某。兩人商量決定釆取與冷水江市城鄉(xiāng)投的模式幫助婁星區(qū)城鄉(xiāng)投貸款，從中以顧問(wèn)費(fèi)名義收取好處。后婁星區(qū)城鄉(xiāng)投貸款1.99億元，楊家梁和李某收取顧問(wèn)費(fèi)417.9萬(wàn)元。

還有：2016年下半年，被告人伍某在微信上得知貴州省普定縣有融資需求，且融資成本高于湖南信托貸款利率，覺(jué)得中間有利可圖，便將此信息告訴了被告人李某，決定共同完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)。伍某私自安排業(yè)務(wù)三部信托經(jīng)理馬某完成立項(xiàng)、盡職調(diào)查等相關(guān)工作。李某通過(guò)與貴州普定縣資金需求方熟悉的中間人范品虎（已判決）聯(lián)系后，授意范品虎向普定縣資金需求人黎某、普定縣夜郎國(guó)有投資公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)普定縣夜郎國(guó)投)、普定縣普信城市建設(shè)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)普信城投）提出在省信托正常利率之外，收取1.8%每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的要求，黎某、普定縣夜郎國(guó)投、普信城投因急需資金被迫答應(yīng)。在明知該貸款實(shí)際用途與項(xiàng)目申報(bào)資料不符的情況下，李某依然審批同意上會(huì)，并于2017年3月1日與普信城投和普定縣人民政府簽訂應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議書(shū)，同時(shí)由李某安排長(zhǎng)沙正之義公司實(shí)際控制人徐祥義（已判決）以長(zhǎng)沙正之義公司名義與普信城投簽訂1.8%每年的財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同。湖南信托分三筆共1.99億元應(yīng)收款收購(gòu)款付到普信城投后，普信城投即分三次將1074.6萬(wàn)元財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)付至長(zhǎng)沙正之義公司賬戶(hù)。除去開(kāi)具稅務(wù)發(fā)票相關(guān)費(fèi)用外，李某即安排徐祥義按事前商量的方案分給范品虎430萬(wàn)元，徐祥義150萬(wàn)元，剩余430萬(wàn)元李某分給伍某140萬(wàn)元，支付馬某報(bào)酬20萬(wàn)元，李某實(shí)得270萬(wàn)元。

分別獲刑多年 追繳合計(jì)一千多萬(wàn)

湖南信托1985年經(jīng)湖南省人民政府批準(zhǔn)成立，是目前湖南省唯一保留的信托機(jī)構(gòu)，該公司現(xiàn)有股東為湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司和湖南省國(guó)有投資經(jīng)營(yíng)有限公司，隸屬湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司管理，注冊(cè)資本24.5132億元人民幣。

法院認(rèn)為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，涉案城投公司亦系政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，雙方之間的融貸往來(lái)系平等主體之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。在受賄的共同犯罪中，被告人李某系主犯，應(yīng)當(dāng)按其所參與的全部犯罪處罰；被告人伍某系從犯，綜合其所起作用，可以減輕處罰。被告人李某如實(shí)供述偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的向伍某行賄的犯罪事實(shí)，可以認(rèn)定為自首，對(duì)行賄罪可以從輕處罰。被告人李某協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲逃犯，有立功表現(xiàn)，可以從輕處罰。對(duì)被告人的違法所得，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳。

被告人伍某及辯護(hù)人辯稱(chēng)，伍某不屬于國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，不能認(rèn)定為國(guó)家工作人員。法院認(rèn)為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，湖南信托聘任伍某擔(dān)任湖南信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理，伍某系國(guó)有企業(yè)管理人員，系國(guó)家工作人員。

最終，法院判決，被告人李某犯受賄罪，判處有期徒刑十年六個(gè)月，并處罰金人民幣100萬(wàn)元；犯行賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。決定執(zhí)行有期徒刑十年八個(gè)月，并處罰金人民幣110萬(wàn)元。被告人伍某犯受賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣80萬(wàn)元（已預(yù)繳罰金41.0391萬(wàn)元）。

此外，法院判處追繳被告人李某違法所得人民幣966.859萬(wàn)元（含退賠266.0327萬(wàn)元），追繳被告人伍某違法所得人民幣196.5萬(wàn)元（已追繳），上繳國(guó)庫(kù)。

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