深交所對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)及實(shí)控人馮鑫公開(kāi)譴責(zé)

今日（9月17日），深交所在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)處分的公告》。全文如下：

一、有關(guān)違規(guī)事實(shí)

經(jīng)查明，暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“暴風(fēng)集團(tuán)”）存在以下違規(guī)行為：

2019年2月25日，暴風(fēng)集團(tuán)披露《關(guān)于公司重要事項(xiàng)的公告》，暴風(fēng)集團(tuán)、馮鑫與光大浸輝投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光大浸輝”）于2016年3月2日簽署《關(guān)于收購(gòu)MP&Silva Holding S.A.股權(quán)的回購(gòu)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“回購(gòu)協(xié)議”），約定在暴風(fēng)集團(tuán)全資子公司暴風(fēng)投資與光大浸輝共同設(shè)立特殊目的主體收購(gòu)MP&Silva Holding S.A.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“MPS”）65%的股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“初步收購(gòu)”）后，根據(jù)屆時(shí)有效的監(jiān)管規(guī)則，在合理可行的情況下暴風(fēng)集團(tuán)原則上最遲于初步收購(gòu)交割完成后18個(gè)月內(nèi)完成對(duì)MPS65%股權(quán)的收購(gòu)。因暴風(fēng)集團(tuán)未能在18個(gè)月內(nèi)完成對(duì)MPS65%股權(quán)收購(gòu)所造成的特殊目的主體的損失，暴風(fēng)集團(tuán)需承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于上述回購(gòu)協(xié)議，暴風(fēng)集團(tuán)未及時(shí)履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)。

二、當(dāng)事人申辯情況

在紀(jì)律處分過(guò)程中，暴風(fēng)集團(tuán)及相關(guān)當(dāng)事人均提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，暴風(fēng)集團(tuán)和馮鑫提出了聽(tīng)證申請(qǐng)。暴風(fēng)集團(tuán)和馮鑫的主要申辯理由為回購(gòu)協(xié)議屬于框架性協(xié)議，協(xié)議雙方后續(xù)簽訂了新的合作框架協(xié)議及有限合伙協(xié)議對(duì)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行了重新約定并予以披露，違規(guī)行為無(wú)主觀故意。畢士鈞的主要申辯理由為對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)簽署回購(gòu)協(xié)議完全不知情，在暴風(fēng)集團(tuán)任職期間曾極力反對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)投資MPS。

三、紀(jì)律處分委員會(huì)審議情況

本所紀(jì)律處分委員會(huì)召開(kāi)紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了相關(guān)當(dāng)事人的現(xiàn)場(chǎng)申辯。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，結(jié)合當(dāng)事人的書(shū)面申辯和現(xiàn)場(chǎng)申辯情況，紀(jì)律處分委員會(huì)審議后認(rèn)為：

暴風(fēng)集團(tuán)簽署的上述協(xié)議約定了暴風(fēng)集團(tuán)需要在約定期限內(nèi)且滿(mǎn)足特定條件的情況下，承擔(dān)收購(gòu)MPS65%股權(quán)的義務(wù)，履行該回購(gòu)義務(wù)可能對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。暴風(fēng)集團(tuán)后續(xù)簽署并披露的合作框架協(xié)議及有限合伙協(xié)議，并未明確約定暴風(fēng)集團(tuán)的回購(gòu)義務(wù)已解除或以前簽署的回購(gòu)協(xié)議已作廢等，不能免除回購(gòu)協(xié)議的披露義務(wù)。暴風(fēng)集團(tuán)因簽署上述回購(gòu)協(xié)議引發(fā)與光大浸輝的訴訟，并對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)造成了嚴(yán)重影響。

暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.2條、第9.3條的規(guī)定。暴風(fēng)集團(tuán)提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

暴風(fēng)集團(tuán)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的第1.4條、第2.2條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》的第1.4條、第2.2條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條的規(guī)定，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。馮鑫提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

在暴風(fēng)集團(tuán)簽署回購(gòu)協(xié)議以及后續(xù)簽署合作框架協(xié)議和有限合伙協(xié)議期間，畢士鈞擔(dān)任暴風(fēng)集團(tuán)董事兼董事會(huì)秘書(shū)，其申辯內(nèi)容表明其當(dāng)時(shí)已知曉收購(gòu)MPS65%股權(quán)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。畢士鈞未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。畢士鈞提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

四、紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第16.2條、16.3條、16.4條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：

一、對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；

二、對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書(shū)畢士鈞給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司，控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書(shū)畢士鈞如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書(shū)之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。

對(duì)于暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2019年9月16日