證監(jiān)會(huì)發(fā)布《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》

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為貫徹黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，按照國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，加強(qiáng)備案制改革后對(duì)境外證券期貨交易所駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處”）的事中事后監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)對(duì)《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第44號(hào)）進(jìn)行了修訂，并于近日以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）正式發(fā)布。

按照立法程序要求，自2018年9月28日至10月28日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)和“中國(guó)政府法制信息網(wǎng)”就《管理辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)逐條進(jìn)行認(rèn)真研究，采納了部分意見(jiàn)建議，進(jìn)一步完善了《管理辦法》。

《管理辦法》共六章十八條，包括總則、設(shè)立備案、變更與撤銷、監(jiān)督管理、法律責(zé)任及附則等。修訂內(nèi)容主要涉及四個(gè)方面：

一是完善適用范圍。落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議要求，把境外期貨交易所代表處納入監(jiān)管，消除監(jiān)管空白。

二是落實(shí)“放管服”改革成果，將代表處設(shè)立從審批改為事后備案，明確備案材料、備案程序等具體要求，并增加公示備案材料環(huán)節(jié)。

三是規(guī)范代表處活動(dòng)范圍，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。明確代表處活動(dòng)范圍為“從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研等非營(yíng)利性活動(dòng)”；市場(chǎng)介紹業(yè)務(wù)由事前批準(zhǔn)改為事后報(bào)告，并新增負(fù)面清單，包括不得涉及具體產(chǎn)品，不得介紹開(kāi)戶、交易方式、交易費(fèi)用等具有交易導(dǎo)向的內(nèi)容；進(jìn)一步明確相關(guān)禁止事項(xiàng)，主要包括代表處及其工作人員不得與法人或者自然人簽訂可能給代表處或者其境外交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或者合同，不得從事或者變相從事任何營(yíng)利性活動(dòng)，不得向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易直接接入服務(wù)，以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性活動(dòng)。

四是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。增加了備案、變更、撤銷等事項(xiàng)透明度，以及對(duì)代表處違法違規(guī)行為進(jìn)行公示并通報(bào)境外監(jiān)管當(dāng)局等內(nèi)容，提升公眾知情權(quán)，細(xì)化和明確了代表處違法違規(guī)行為的法律責(zé)任。

下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放決策部署和“放管服”改革要求，依法合規(guī)支持境外證券期貨交易所來(lái)華設(shè)立代表處，并做好日常監(jiān)管工作。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將相應(yīng)公布服務(wù)指南，有關(guān)市場(chǎng)主體可依照《管理辦法》和服務(wù)指南要求，依法辦理設(shè)立及日常事項(xiàng)備案。

《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。