擬上科創(chuàng)板藥企募資去哪兒 建總部、投研發(fā)……

7月15日深夜，瀚川智能、交控科技、嘉元科技、天宜上佳、沃爾德、方邦股份、航天宏圖等七家公司公布了網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果，至此，科創(chuàng)板首批25家公司均已公布結(jié)果。7月16日，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副主任皮六一表示：“科創(chuàng)板首批企業(yè)上市交易在即，綜合判斷，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制對(duì)資本市場(chǎng)總體利好，市場(chǎng)反應(yīng)積極正面。但是也需要看到在投資者熱情高、科創(chuàng)企業(yè)本身不確定性大等因素綜合作用下，科創(chuàng)板首批企業(yè)上市初期可能出現(xiàn)過(guò)度炒作、股價(jià)波動(dòng)比較大，但也不排除部分企業(yè)遇冷等情形。我們將尊重市場(chǎng)規(guī)律，堅(jiān)持底線思維，從多方面做好上市交易安排。”尊重市場(chǎng)規(guī)律理性投資，投資者也應(yīng)深入了解公司質(zhì)地。本期，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理了美迪西、浩歐博、碩世生物、博瑞醫(yī)藥、澤璟制藥以及山石網(wǎng)科六家公司的關(guān)鍵信息，以供投資者參考。 美迪西：股東中有“莆田系”身影 公司全稱(chēng)：上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司 實(shí)控人：CHUN-LINCHEN、陳金章、陳建煌 控股股東：CHUN-LINCHEN、陳金章、陳建煌 主營(yíng)：公司是一家生物醫(yī)藥臨床前綜合研發(fā)服務(wù)CRO，為醫(yī)藥企業(yè)和其他新藥研發(fā)機(jī)構(gòu)提供全方位的新藥研發(fā)服務(wù) 所屬行業(yè)：研究和試驗(yàn)發(fā)展 發(fā)行股份數(shù)量：1550萬(wàn)股 募集資金投向：創(chuàng)新藥研究及國(guó)際申報(bào)中心之藥物發(fā)現(xiàn)和藥學(xué)研究及申報(bào)平臺(tái)新建項(xiàng)目（預(yù)計(jì)投資2.03億元，預(yù)計(jì)使用募集資金1.5億元）；補(bǔ)充流動(dòng)資金（預(yù)計(jì)投資1億元，預(yù)計(jì)使用募集資金1億元）等 近三年研發(fā)投入：929.78萬(wàn)元、1107.71萬(wàn)元和1651.57萬(wàn)元 研發(fā)投入占比：4%、4.47%和5.10% 風(fēng)險(xiǎn)提示：技術(shù)升級(jí)、設(shè)備更新風(fēng)險(xiǎn)；行業(yè)監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)；人力成本上升及人才流失的風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)-長(zhǎng)周期合同的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高等基本情況；核心技術(shù)；關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等 美迪西成立于2004年2月，注冊(cè)資本4650萬(wàn)元，法定代表人是陳金章。公司2018年度藥物探索與藥學(xué)研究業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的收入為1.81億元，占比55.99%；臨床前研究業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的收入為1.42億元，占比44.01%。 從區(qū)域上看，公司的境內(nèi)收入大于境外收入，且境內(nèi)收入占比在報(bào)告期內(nèi)逐漸提高，從2016年的66.39%提升到2018年的73.89%。華東地區(qū)收入在國(guó)內(nèi)各區(qū)域占比最高，為54.91%。 值得注意的是，公司董事長(zhǎng)陳金章還擔(dān)任南京長(zhǎng)江醫(yī)院集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，同時(shí)投資了蘇州同濟(jì)醫(yī)院有限公司、長(zhǎng)沙長(zhǎng)江醫(yī)院有限責(zé)任公司、南昌新時(shí)代婦產(chǎn)醫(yī)院有限公司、上海和會(huì)投資管理有限公司、上海鑫璽源投資管理集團(tuán)有限公司等。此外，公司股東中還有藝星醫(yī)療美容集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藝星醫(yī)療）董事長(zhǎng)陳國(guó)興的身影。據(jù)招股書(shū)（申報(bào)稿），陳國(guó)興持有公司7.12%的股份，同時(shí)是美迪西的發(fā)起人和董事。陳國(guó)興更為公眾所熟知的是，他來(lái)自“莆田系四大家族”之一的陳氏家族。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年4月3日 碩世生物：在分子診斷領(lǐng)域處技術(shù)領(lǐng)先地位 公司全稱(chēng)：江蘇碩世生物科技股份有限公司 實(shí)控人：房永生、梁錫林、王國(guó)強(qiáng) 控股股東：閏康生物 主營(yíng)：體外診斷試劑、配套檢測(cè)儀器等體外診斷產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售以及體外檢測(cè)服務(wù) 所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè) 發(fā)行股份數(shù)量：1466萬(wàn)股 募投資金投向：碩世生物泰州總部產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目（總投資額4.03億元，擬投入募集資金金額4.03億元） 近三年研發(fā)投入：1431.28萬(wàn)元、2141.06萬(wàn)元和2638.40萬(wàn)元 研發(fā)投入占比：11.08%、11.43%和11.44% 風(fēng)險(xiǎn)提示：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)政策變化的風(fēng)險(xiǎn)、募集資金投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)放緩的風(fēng)險(xiǎn)、凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn) 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高等基本情況；核心技術(shù)情況；業(yè)務(wù)情況；公司治理與獨(dú)立性情況；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層情況；風(fēng)險(xiǎn)揭示情況；募集資金和募投項(xiàng)目情況 招股書(shū)(申報(bào)稿)顯示，碩世生物采取的是“儀器+試劑+服務(wù)”的一體化經(jīng)營(yíng)模式，2016~2018年，公司營(yíng)業(yè)收入分別為1.29億元、1.87億元和2.31億元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為2173.56萬(wàn)元、3315.81萬(wàn)元和5572.92萬(wàn)元。 碩世生物選擇的是《科創(chuàng)板上市規(guī)則》中第一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：公司市值不低于10億元，累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，2018年?duì)I業(yè)收入不低于1億元。 公司在國(guó)內(nèi)首先倡導(dǎo)多重?zé)晒舛縋CR檢測(cè)，在分子診斷領(lǐng)域處于技術(shù)領(lǐng)先地位。另外，HPV檢測(cè)方面同步實(shí)現(xiàn)了“分型+定量”，可快速、準(zhǔn)確區(qū)分受檢樣本中18種高危HPV亞型和3種低危HPV亞型，并同步對(duì)21種HPV亞型進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化定量，測(cè)定相應(yīng)病毒載量，對(duì)宮頸癌早期預(yù)防、病因明確、風(fēng)險(xiǎn)提示有重大意義。 碩世生物已取得4項(xiàng)軟件著作權(quán)和46項(xiàng)國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證/備案憑證，其中第II類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證10項(xiàng)，第III類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證18項(xiàng)。產(chǎn)品應(yīng)用于傳染病防控、臨床檢測(cè)、大規(guī)模人口篩查和優(yōu)生優(yōu)育管理等領(lǐng)域。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年4月22日 澤璟制藥：首家選第五套標(biāo)準(zhǔn)沖科創(chuàng)板公司 公司全稱(chēng)：蘇州澤璟生物制藥股份有限公司 實(shí)控人：ZELINSHENG（盛澤林）、陸惠萍 控股股東：ZELINSHENG（盛澤林） 主營(yíng)：腫瘤、出血及血液疾病、肝膽疾病等多個(gè)治療領(lǐng)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型新藥研發(fā) 所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè) 發(fā)行股份數(shù)量：不超過(guò)6000萬(wàn)股（含6000萬(wàn)股） 募投資金投向：新藥研發(fā)項(xiàng)目（總投資額14.59億元，擬投入募集資金金額14.59億元）；新藥研發(fā)生產(chǎn)中心二期工程建設(shè)項(xiàng)目（總投資額4.25億元，擬投入募集資金金額4.25億元）；營(yíng)運(yùn)及發(fā)展儲(chǔ)備資金（總投資額5億元，擬投入募集資金金額5億元） 近三年研發(fā)投入：6107.74萬(wàn)元、1.59億元和1.37億元 研發(fā)投入占比：澤璟制藥表示，由于公司目前處于新藥研發(fā)階段，產(chǎn)品未上市銷(xiāo)售，報(bào)告期內(nèi)公司確認(rèn)的收入均為偶發(fā)性收入。公司的研發(fā)費(fèi)用率及其與可比上市公司研發(fā)費(fèi)用率的比較不具有參照意義。 風(fēng)險(xiǎn)提示：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)、存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損及持續(xù)虧損的風(fēng)險(xiǎn)、募集資金投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：6月10日，澤璟制藥科創(chuàng)板受理狀態(tài)顯示為“已受理”。截至發(fā)稿，上交所尚未問(wèn)詢 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對(duì)正致力于研發(fā)多個(gè)創(chuàng)新藥物的澤璟制藥而言，營(yíng)業(yè)收入幾可忽略不計(jì)。2016~2018年，澤璟制藥營(yíng)業(yè)收入分別為20.03萬(wàn)元、0元，131.12萬(wàn)元，歸屬于母公司普通股股東的凈利潤(rùn)分別為-1.28億元、-1.46億元和-4.42億元。 由此，澤璟制藥選擇的是科創(chuàng)板第五項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開(kāi)展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。 澤璟制藥同時(shí)也是第一家選擇第五套上市標(biāo)準(zhǔn)來(lái)沖刺科創(chuàng)板的企業(yè)。據(jù)悉，澤璟制藥精準(zhǔn)小分子藥物研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)是其新藥研發(fā)的基礎(chǔ)，其核心技術(shù)為藥物穩(wěn)定技術(shù)，能夠降低藥物開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和周期，有效地保證新藥開(kāi)發(fā)的成功率，還有延長(zhǎng)藥物作用時(shí)間，減少給藥頻率，減少毒性代謝物的產(chǎn)生等優(yōu)點(diǎn)。 澤璟制藥介紹稱(chēng)，已在全球不同國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)115項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，其中54項(xiàng)已獲專(zhuān)利授權(quán)，包括中國(guó)授權(quán)專(zhuān)利20項(xiàng)和境外授權(quán)專(zhuān)利34項(xiàng)，專(zhuān)利覆蓋新藥結(jié)構(gòu)通式或序列、晶型、制備工藝、用途、制劑配方等。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年6月10日 浩歐博：儀器設(shè)備供應(yīng)商相對(duì)集中 公司全稱(chēng)：江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司 實(shí)控人：WEIJUNLI、JOHNLI及陳濤 控股股東：海瑞祥天生物科技（集團(tuán)）有限公司 主營(yíng)：體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售 所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè) 發(fā)行股份數(shù)量：1576.46萬(wàn)股 募投資金投向：新建年產(chǎn)120萬(wàn)盒自身免疫性疾病體外診斷試劑項(xiàng)目（投資總額2.63億元）；新建年產(chǎn)90萬(wàn)盒過(guò)敏性疾病體外診斷試劑項(xiàng)目（投資總額2.20億元）；新建體外診斷試劑研發(fā)中心項(xiàng)目（投資總額9661.20萬(wàn)元）；營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)擴(kuò)建項(xiàng)目（投資總額3924.22萬(wàn)元） 近三年研發(fā)投入：2334.85萬(wàn)元、1968.67萬(wàn)元和2415.28萬(wàn)元 研發(fā)投入占比：20.92%、13.45%和11.99% 風(fēng)險(xiǎn)提示：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)監(jiān)管政策變化風(fēng)險(xiǎn)、終端醫(yī)院檢測(cè)項(xiàng)目指導(dǎo)價(jià)格下調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)等 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高等基本情況；核心技術(shù)情況；業(yè)務(wù)情況；公司治理及獨(dú)立性情況；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層情況；風(fēng)險(xiǎn)情況等 招股書(shū)（申報(bào)稿）顯示，浩歐博主要從事過(guò)敏原試劑開(kāi)發(fā)，而目前已知的過(guò)敏原有近千種，豐富的過(guò)敏原檢測(cè)菜單，成為過(guò)敏檢測(cè)試劑廠商最重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。 浩歐博已成功開(kāi)發(fā)多種過(guò)敏檢測(cè)產(chǎn)品，涵蓋特異性IgE檢測(cè)56種過(guò)敏原，其中花生、大豆、貓毛、艾蒿、霉菌等40余個(gè)過(guò)敏原IgE檢測(cè)試劑為國(guó)內(nèi)先發(fā)上市。 由于行業(yè)慣例，浩歐博采用“儀器+試劑”配套銷(xiāo)售模式，通過(guò)向客戶投放儀器的方式帶動(dòng)公司診斷試劑和耗材的銷(xiāo)售。但截至2018年12月31日，浩歐博配套儀器主要由雷杜、深圳愛(ài)康和科斯邁提供，上述三家供應(yīng)商均為國(guó)內(nèi)檢測(cè)儀器領(lǐng)域的知名公司。 浩歐博直言：如果未來(lái)儀器供應(yīng)商受到經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整、收購(gòu)兼并等因素影響，導(dǎo)致其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降或與公司的合作關(guān)系發(fā)生重大不利變化，而浩歐博自主研發(fā)生產(chǎn)儀器或更換供應(yīng)商等應(yīng)對(duì)措施不能夠及時(shí)、有效則可能影響公司試劑產(chǎn)品穩(wěn)定性，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年4月19日 博瑞醫(yī)藥：子公司曾發(fā)生安全事故受處罰 公司名稱(chēng)：博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司 實(shí)控人：袁建棟、鐘偉芳 控股股東：袁建棟 主營(yíng)：研發(fā)大環(huán)內(nèi)脂、多肽、多糖、雜環(huán)、唑類(lèi)、嗪類(lèi)、苯醚類(lèi)、四環(huán)素類(lèi)化合物，生產(chǎn)非藥品類(lèi)大環(huán)內(nèi)脂、多肽、多糖、雜環(huán)、唑類(lèi)、嗪類(lèi)、苯醚類(lèi)、四環(huán)素類(lèi)化合物，銷(xiāo)售本公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品，并提供有關(guān)技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。 所屬行業(yè)：生物醫(yī)藥 發(fā)行股份數(shù)量：4100萬(wàn)股 近三年研發(fā)投入：5357.65萬(wàn)元、8081.16萬(wàn)元和9611.50萬(wàn)元 研發(fā)投入占比：26.66%、25.51%和23.37% 募集資金投向：泰興原料藥和制劑生產(chǎn)基地(一期，3.60億元) 風(fēng)險(xiǎn)提示：新產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；核心技術(shù)人員流失風(fēng)險(xiǎn)；帶量采購(gòu)政策及仿制藥生命周期內(nèi)售價(jià)變動(dòng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：股權(quán)結(jié)構(gòu)、核心技術(shù)、公司業(yè)務(wù)、公司治理與獨(dú)立性、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及其他事項(xiàng) 博瑞醫(yī)藥子公司廣泰生物曾因危險(xiǎn)化學(xué)品滲漏事件，未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄，受到行政處罰，處罰金額為2.20萬(wàn)元。公司子公司博瑞泰興曾因可燃?xì)怏w報(bào)警探測(cè)器未按規(guī)定維護(hù)保養(yǎng)，受到行政處罰，處罰金額為3.875萬(wàn)元。 上交所要求公司補(bǔ)充披露：廣泰生物的危險(xiǎn)化學(xué)品滲漏事件是否導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染等影響。 博瑞醫(yī)藥回復(fù)稱(chēng)，公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中已依據(jù)其制定的《安全檢查管理制度》《隱患排查治理管理制度》，對(duì)可能發(fā)生的事故、事件及不符合項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、分析和處理，并及時(shí)采取隱患整改措施，以消除現(xiàn)實(shí)的、潛在的事故隱患，從而預(yù)防和減少事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)。 針對(duì)公司與下游存在合作開(kāi)發(fā)模式，博瑞醫(yī)藥表示，公司主要產(chǎn)品中應(yīng)用的核心技術(shù)絕大部分來(lái)自于自主研發(fā)，個(gè)別在研項(xiàng)目采用委托研發(fā)的方式，例如阿托伐他汀鈣片劑開(kāi)發(fā)、多殺菌素工藝技術(shù)開(kāi)發(fā)，部分產(chǎn)品中的個(gè)別制劑劑型或美國(guó)ANDA申請(qǐng)委托第三方開(kāi)發(fā)，如奧司他韋的干混懸劑、恩替卡韋片ANDA等。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年4月8日 山石網(wǎng)科：公司無(wú)實(shí)控人、無(wú)控股股東 公司全稱(chēng)：山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司實(shí)控人：無(wú)實(shí)際控制人控股股東：無(wú)控股股東主營(yíng)：提供包括邊界安全、云安全、數(shù)據(jù)安全、內(nèi)網(wǎng)安全在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品及服務(wù)，致力于為用戶提供全方位、更智能、零打擾的網(wǎng)絡(luò)安全解決方案。 所屬行業(yè)：軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 發(fā)行股份數(shù)量：不超過(guò)4505.6萬(wàn)股 募集資金投向：網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品線拓展升級(jí)項(xiàng)目（總投資額4.44億元、擬用募集資金投入金額4.44億元）、網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品線拓展升級(jí)項(xiàng)目（總投資額2.86億元、擬用募集資金投入金額2.86億元）、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目（總投資額1.64億元、擬用募集資金投入金額1.64億元） 近三年研發(fā)投入：1.21億元、1.42億元和1.56億元 研發(fā)投入占比：37.07%、30.56%和27.64% 風(fēng)險(xiǎn)提示：新產(chǎn)品的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品和服務(wù)不能獲得相關(guān)認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品集中風(fēng)險(xiǎn)；客戶集中風(fēng)險(xiǎn)；主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系向第三方租賃的風(fēng)險(xiǎn)；股權(quán)分散的風(fēng)險(xiǎn)等 問(wèn)詢關(guān)注點(diǎn)：發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力、銷(xiāo)售模式、公司治理與獨(dú)立性等 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，山石網(wǎng)科的前身為蘇州山石網(wǎng)絡(luò)有限公司，系香港山石出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，于2011年7月20日設(shè)立，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)美元，2013年10月23日更名為山石網(wǎng)科通信技術(shù)有限公司。公司的核心技術(shù)產(chǎn)品主要包括下一代防火墻、入侵檢測(cè)和防御系統(tǒng)、微隔離與可視化、虛擬化防火墻、Web應(yīng)用防火墻等產(chǎn)品及安全服務(wù)，擁有防火墻系統(tǒng)和基于該防火墻系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方法、分布式網(wǎng)絡(luò)防火墻以及基于流的轉(zhuǎn)發(fā)系統(tǒng)、基于主機(jī)網(wǎng)絡(luò)行為的異常檢測(cè)方法和裝置等專(zhuān)利。 上交所問(wèn)詢除了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及銷(xiāo)售進(jìn)行關(guān)注外，更多著眼于公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。公司經(jīng)過(guò)多次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散，單個(gè)股東單獨(dú)或者合計(jì)持有或控制的股份數(shù)量均未超過(guò)公司總股本的30%，無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人。上交所要求公司說(shuō)明發(fā)行人股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系并說(shuō)明認(rèn)定發(fā)行人無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人的依據(jù)是否充分；發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)是否可以保證公司決策的有效性，是否對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響。 公司回復(fù)稱(chēng)AlphaAchieve為發(fā)行人第一大股東，持股比例未超過(guò)30%或?qū)嶋H支配超過(guò)30%的投票權(quán)，且未與其他股東簽署一致行動(dòng)協(xié)議。最近兩年，發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，公司治理有效，經(jīng)營(yíng)決策具有穩(wěn)定性與一貫性，無(wú)實(shí)際控制人的情形并未給發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大不利影響。 招股書(shū)（申報(bào)稿）預(yù)披露時(shí)間：2019年4月9日