借職務之便，兄妹聯(lián)手內(nèi)幕交易，獲利2.6萬反被罰15萬

每經(jīng)編輯 余冬梅

圖片來源：攝圖網(wǎng)

4月29日，中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局發(fā)布了一份行政處罰決定書，將一樁2016年的內(nèi)幕交易案公之于眾。

處罰決定書顯示，江西監(jiān)管局對劉魁楓、劉敏內(nèi)幕交易安徽江淮汽車集團股份有限公司（簡稱：江淮汽車，股票代碼：600418）股票一案進行了立案調(diào)查、審理。此案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

江西證監(jiān)局認定劉敏、劉魁楓均構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，其中劉魁楓承擔主要責任。沒收劉敏內(nèi)幕交易“江淮汽車”股票違法所得5064.08元、劉敏與劉魁楓共同內(nèi)幕交易“江淮汽車”股票違法所得20999.5元，共計沒收“劉敏”證券賬戶違法所得26063.58元。

此外，對劉敏單獨內(nèi)幕交易行為處以3萬元罰款，共同內(nèi)幕交易行為處以2萬元罰款，合計共處5萬元罰款，對劉魁楓共同內(nèi)幕交易行為處以10萬元罰款。兄妹二人合計罰款15萬元。

內(nèi)幕信息的形成及公開

江淮汽車在企業(yè)發(fā)展過程中提出通過強化和大眾汽車（中國）投資有限公司（以下簡稱大眾中國）的合作推動公司發(fā)展。2016年上半年，雙方就加強合作開展實地考察、多次會談磋商及進行可研性分析。

2016年4月15日，江淮汽車初步起草了合資合作備忘錄。此后雙方一直就備忘錄事項進行磋商。

2016年6月11日，江淮汽車召開項目工作方案研討會，決定正式成立項目決策委員會、項目指導委員會及各項目推進組。

2016年8月12日，江淮汽車董事長原則同意了項目組提交的合資合作備忘錄。

2016年8月26日，大眾總部召開董事會同意了與江淮汽車的合作方案，雙方正式商談簽署合資合作備忘錄的時間。

2016年9月6日，江淮汽車在沃爾夫斯堡與大眾中國簽署合資合作備忘錄。當日下午，公司向上海證券交易所申請停牌。

2016年9月7日，江淮汽車股票因擬簽署對公司有重要影響的合作備忘錄停牌。

2016年9月8日，公司發(fā)布與大眾中國簽署合資合作諒解備忘錄的公告，披露雙方正在就新能源汽車領域成立一家新的合資企業(yè)的前景和可行性進行評估，并力爭在備忘錄簽訂后的五個月內(nèi)商定并簽署正式協(xié)議。

上述合資合作諒解備忘錄的簽署對公司將產(chǎn)生重要影響，因此，江淮汽車所公告的與大眾中國簽署合資合作諒解備忘錄屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，在公司公告前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年8月12日，公開于2016年9月8日。

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劉魁楓利用職務便利知悉內(nèi)幕信息

江淮汽車于2016年8月30日向安徽省人民政府上報《關于轉(zhuǎn)報<江淮汽車與大眾汽車合資合作備忘>的緊急請示》（江汽控股辦〔2016〕118號），文中提及“根據(jù)項目安排，9月初，雙方將在德國大眾汽車總部簽署諒解備忘錄”，懇請安徽省人民政府將《江淮汽車與大眾汽車合資合作備忘》轉(zhuǎn)報國務院辦公廳。安徽省人民政府辦公廳收文后，時任省政府辦公廳工作人員劉魁楓于2016年8月31日參與辦理。

劉魁楓因工作關系獲悉該內(nèi)幕信息，是《證券法》第七十四條第七項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

但是劉魁楓并未對此消息守口如瓶，反而在在2016年9月初內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與妹妹劉敏存在多次通訊聯(lián)絡。“劉敏”證券賬戶自2015年1月至2016年8月從未交易過“江淮汽車”股票，在2016年9月1日至9月5日卻集中、大量買入該股票，交易量明顯大于日常交易，且劉魁楓所提供資金一經(jīng)轉(zhuǎn)入證券賬戶就立即買入“江淮汽車”股票，交易極為果斷。

“劉敏”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“江淮汽車”股票時點與劉魁楓獲悉內(nèi)幕信息、劉魁楓轉(zhuǎn)入“劉敏”證券賬戶資金變化高度吻合。“劉敏”證券賬戶交易“江淮汽車”股票行為明顯異常。當事人對本次交易“江淮汽車”股票行為沒有提供合理解釋。

兄妹內(nèi)幕交易僅獲利2.6萬元 被罰15萬元

國泰君安證券合肥長江西路證券營業(yè)部“劉敏”證券賬戶開立于2001年1月3日，該證券賬戶實際操作人為劉敏本人。

2016年9月2日至9月5日，劉魁楓拋售其本人證券賬戶股票獲取資金，并對外籌措，共計向劉敏農(nóng)業(yè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金50萬元，其中10萬元資金由邢某靜銀行賬戶轉(zhuǎn)入，為劉魁楓向朋友所借資金。上述50萬元資金經(jīng)“劉敏”證券賬戶對應三方存管銀行賬戶同日又轉(zhuǎn)賬進入“劉敏”證券資金賬戶。

2016年9月1日至9月5日，劉敏通過本人手機操作“劉敏”證券賬戶，使用賬戶中個人自有資金合計買入“江淮汽車”股票0.3萬股，涉及成交金額34,690元。截至2017年1月16日，0.3萬股“江淮汽車”股票已全部賣出，獲利5064.08元。

2016年9月2日至9月5日，劉敏通過本人手機操作“劉敏”證券賬戶，使用少量自有資金及劉魁楓提供的50萬元資金合計買入“江淮汽車”股票4.3萬股，涉及成交金額501,815元。截至2017年1月16日，4.3萬股“江淮汽車”股票已全部賣出，獲利20999.5元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：

沒收劉敏內(nèi)幕交易“江淮汽車”股票違法所得5064.08元、劉敏與劉魁楓共同內(nèi)幕交易“江淮汽車”股票違法所得20999.5元，共計沒收“劉敏”證券賬戶違法所得26063.58元；對劉敏單獨內(nèi)幕交易行為處以3萬元罰款，共同內(nèi)幕交易行為處以2萬元罰款，合計共處5萬元罰款,對劉魁楓共同內(nèi)幕交易行為處以10萬元罰款。