證監(jiān)會(huì)完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查

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證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉今日介紹，證監(jiān)會(huì)日前完成了2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)42家證券公司，21家基金子公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，該業(yè)務(wù)總體業(yè)務(wù)體系健全、合規(guī)意識(shí)提升，但基金子公司在盡職調(diào)查、存續(xù)期管理方面的能力總體偏弱。

具體而言，檢查發(fā)現(xiàn)的問題包括：盡職調(diào)查工作獨(dú)立性不充分，基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)控不到位，現(xiàn)金流歸集不規(guī)范，信息披露存在不準(zhǔn)確不完整等。

相關(guān)派出機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)問題機(jī)構(gòu)采取了6項(xiàng)行政監(jiān)管措施。