主辦券商2月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果來了：11家得分超100點 這家負(fù)面行為記錄竟超100條！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

3月14日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《2019年2月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果》。98家主辦券商的評價結(jié)果顯示，49家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比50.00%。其中，評價點值排名前五名的主辦券商分別為：中泰證券、中信建投證券、西南證券、國泰君安證券、山西證券和南京證券（并列第五）。

另外，2月份共記錄主辦券商負(fù)面行為98條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為137.5條，涉及17家主辦券商。其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商有13家；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商有4家，分別是開源證券、五礦證券、銀河證券、國融證券，負(fù)面行為記錄分別達(dá)114條、6條、3條和2.5條。

半數(shù)券商評價點值在90點及以上

《每日經(jīng)濟新聞》記者在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)網(wǎng)站看到，3月14日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《2019年2月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果》。

2月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價；東方花旗并入其母公司東方證券合并評價；申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價；華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示了98家主辦券商評價結(jié)果。

根據(jù)評價結(jié)果計算顯示，在綜合點值的基礎(chǔ)上，再分別加上加點項或者減去減點項得到評價點值。加點項共有7項，分別是推薦有行為公司家數(shù)、發(fā)行次數(shù)、做市成交量、做市即時性指標(biāo)、并購重組家數(shù)、研究報告數(shù)量和凈承接督導(dǎo)家數(shù)。據(jù)記者統(tǒng)計，加點項合計點值超過5點及以上的共有8家，分別是安信證券、申萬宏源、聯(lián)訊證券、上海證券、中泰證券、中信建投、首創(chuàng)證券和國融證券。

另外，減點項僅有一項，為監(jiān)管措施扣點。不過，在減點項上，僅有2家券商扣點，分別是東方證券和萬聯(lián)證券，均扣2點。

因此綜合來看，49家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比50.00%；32家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比32.65%；9家主辦券商評價點值在70（含）~80點之間，占比9.18%；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.17%。

值得注意的是，評價點值在100點及以上的的共有11家，排名前五的主辦券商為中泰證券、中信建投證券、西南證券、國泰君安證券、山西證券和南京證券（并列第五）。另外，評價點值在50點以下的有三家，分別是華寶證券、華菁證券和東亞前海，評價點值均為48點。

17家主辦券商有記錄負(fù)面行為

2月份主辦券商共有記錄負(fù)面行為98條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為137.5條，涉及17家主辦券商。其中，推薦掛牌類0.5條，占比0.36%；推薦后督導(dǎo)類9.5條，占比6.91%；交易管理類126條，占比91.64%；綜合管理類1.5條，占比1.09%。

圖片來源：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)

不難發(fā)現(xiàn)，記錄負(fù)面行為中交易管理類占比最大。記者注意到，交易管理類負(fù)面行為包括兩大行為，其中，“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”行為條數(shù)達(dá)121.5條；“前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價”行為條數(shù)為4.5條。此外，“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為中的日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進行辦理”行為條數(shù)為8條。

經(jīng)統(tǒng)計，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商為13家，合計占總記錄數(shù)的8.73%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商為4家，合計占總記錄數(shù)的91.27%。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的13家券商分別是：東吳證券、湘財證券、浙商證券、申萬宏源、華創(chuàng)證券、華西證券、西部證券、中投證券、太平洋證券、海通證券、聯(lián)儲證券、新時代證券和國元證券。

負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的4家主辦券商分別是：開源證券、五礦證券、銀河證券、國融證券。值得注意的是，開源證券在交易管理類負(fù)面行為數(shù)量達(dá)114條，占總負(fù)面行為數(shù)量（137.5條）八成以上，其余三家負(fù)面行為數(shù)量分別為6條、3條和2.5條。