這家券商悲催了：半年內(nèi)涉8起訴訟，2次“踩雷”銀億股份，總金額近12億元！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，天風(fēng)證券披露了關(guān)于累計涉及訴訟事項的公告?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，自2018年9月以來，天風(fēng)證券涉及訴訟共8起，累計涉案金額約11.76億元，其中有4起天風(fēng)證券作為被告/被申請仲裁方。另外，這8起訴訟中包括4起股票質(zhì)押合同糾紛，其中2起“踩雷”銀億股份；另4起訴訟類型還包括專利糾紛、勞務(wù)糾紛、房屋租賃糾紛。

天風(fēng)證券稱，因部分訴訟案件尚未開庭審理或尚未執(zhí)行完畢，目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）以2018年三季報+10~12月經(jīng)營月報數(shù)據(jù)大致統(tǒng)計顯示，2018年天風(fēng)證券營業(yè)收入26.76億元，凈利潤2.68億元，分別同比下滑10.38%和34.58%。

最高一起涉訴金額近4億元

日前，華融證券一則涉訴本金合計超30億元的公告驚起業(yè)內(nèi)廣泛討論，其中涉及股票質(zhì)押合同糾紛6起，違約本金達29.58億元。那邊討論的聲音剛剛淡下，這邊天風(fēng)證券又披露了涉訴公告，其中同樣涉及多起股票質(zhì)押合同糾紛。

今日（2月20日）晚間，天風(fēng)證券披露的累計涉及訴訟事項公告顯示，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，天風(fēng)證券對本公司及子公司近12個月內(nèi)未披露的累計涉及訴訟（仲裁）事項進行了統(tǒng)計，訴訟（仲裁）金額合計117,550.59萬元（未考慮延遲支付的利息及違約金）。

圖片來源：天風(fēng)證券公告

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這8起金額近11.76億元的訴訟中，其中4起是天風(fēng)證券作為原告/申請仲裁方，另外4起是作為被告/被申請仲裁方。從訴訟類型來看，包括股票質(zhì)押合同糾紛、勞務(wù)糾紛、專利糾紛以及房屋租賃糾紛。不過，從訴訟金額來看，前述4起天風(fēng)證券作為原告/申請仲裁方的股票質(zhì)押合同糾紛金額占比最大，合計占到8起訴訟總金額的99.65%。

其中，涉訴金額最高的也是目前唯一一起經(jīng)過一審判決的，即是天風(fēng)證券與龍躍實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“龍躍實業(yè)”）的股票質(zhì)押合同糾紛。

2017年9月20日，天風(fēng)證券與龍躍實業(yè)簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》并展開為期一年的業(yè)務(wù)。龍躍實業(yè)以其持有的44,454,327股北訊集團（證券代碼：002359）無限售流通股票向天風(fēng)證券提供場內(nèi)質(zhì)押擔保，并于2017年9月21日、2017年9月22日分兩筆交易獲得4億元融資款。2017年12月29日，龍躍實業(yè)提前償還部分本金1000萬元。

該業(yè)務(wù)履行期間，因北訊集團股價下跌，一筆交易于2018年9月7日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線;另一筆交易于2018年9月6日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線。天風(fēng)證券按照約定多次通過郵件和短信方式向龍躍實業(yè)發(fā)出通知，并提示因補倉不到位而被違約處置的風(fēng)險。截至2018年9月11日，融資人仍未履行補充擔保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。

天風(fēng)證券訴訟請求判令被告龍躍實業(yè)立即償還原告天風(fēng)證券融資本金共計人民幣3.9億元；判令被告立即支付原告自2018年6月21日起至實際償付日止的利息，共計約635.75萬元；判令被告立即支付原告自2018年9月8日之日起至實際給付之日止的違約金約65.86萬元；判令被告向原告支付為實現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費用等。

2018年12月26日，湖北省高級人民法院下達民事判決書，要求龍躍實業(yè)于本判決生效之日起十五日內(nèi)向天風(fēng)證券股份有限公司支付融資本金3.9億元及利息；向天風(fēng)證券股份有限公司支付違約金及利息。

此外，天風(fēng)證券可在融資本金1.9億元及本判決第一、二項確定的相應(yīng)利息、違約金范圍內(nèi)以龍躍實業(yè)提供質(zhì)押的2,222,223股無限售流通股北訊集團股票，再融資本金2億元及本判決第一、第二項確定的相應(yīng)利息、違約金范圍內(nèi)以龍躍實業(yè)提供質(zhì)押的22,232,104股無限售流通股北訊集團股票折價、拍賣或變賣所得價款優(yōu)先受償。

兩次“踩雷”銀億股份

天風(fēng)證券涉及的最近一起訴訟是在今年2月19日，即天風(fēng)證券與寧波銀億控股有限公司（以下簡稱“寧波銀億”）的股票質(zhì)押合同糾紛，涉訴金額近1.51億元。

2017年5月9日，天風(fēng)證券與寧波銀億簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議(自有資金)》并展開為期一年的業(yè)務(wù)，以銀億股份（證券代碼000981）5000萬股股票為標的，初始交易金額為人民幣29,100萬元，購回價格（年利率）為6.05%。2018年5月8日，雙方簽訂《天風(fēng)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)存量項目展期版補充協(xié)議》，確定剩余委托金額為13,050萬元，剩余股票質(zhì)押股量2500萬股，將于2018年5月8日將利率調(diào)整為年化8.7%，并將該筆合約的購回日期延期至2019年5月8日，將違約金比率上調(diào)為日千分之一。

由于質(zhì)押的股票下跌，根據(jù)協(xié)議約定，雙方分別于2018年6月27日和2018年8月7日再次簽署《股票質(zhì)押式回購交易委托書》，補充質(zhì)押股票。至此，寧波銀億向天風(fēng)證券提供質(zhì)押的銀億股份有限公司股票共計2845萬股。

由于寧波銀億質(zhì)押的股票繼續(xù)下跌，并于2018年8月21日跌破最低履約保障線。天風(fēng)證券按照約定多次通過郵件和短信方式向?qū)幉ㄣy億并提示因補倉不到位而被違約處置的風(fēng)險。截至目前，寧波銀億仍未履行補充擔保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。因此天風(fēng)證券提起訴訟。

根據(jù)天風(fēng)證券披露，2019年2月19日，公司收到湖北省高級人民法院下達的〔2019〕鄂民初18號受理案件通知書，本訴訟案件尚未開庭審理。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這并非天風(fēng)證券今年首例股票質(zhì)押糾紛。根據(jù)披露，因與孔永林的股票質(zhì)押合同糾紛案件，2019年1月3日，天風(fēng)證券收到湖北省高級人民法院下達的〔2019〕鄂民初5號受理案件通知書，該案件法院已受理，尚未開庭審理。值得一提是，孔永林質(zhì)押融資標的也是銀億股份，訴訟金額近3.46億元。

2月18日，銀億股份宣布，因債券違約、資金困難，公司終止收購寧波艾禮富100%股權(quán)。另外，銀億股份2018年業(yè)績預(yù)告顯示，公司預(yù)計實現(xiàn)凈利潤2億元至4億元，同比下降75.02%~87.51%。

對于以上8起訴訟是否會對上市公司損益產(chǎn)生負面影響，天風(fēng)證券回應(yīng)稱，因部分訴訟案件尚未開庭審理或尚未執(zhí)行完畢，目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）以2018年三季報+10~12月經(jīng)營月報數(shù)據(jù)大致統(tǒng)計顯示，2018年天風(fēng)證券營業(yè)收入26.76億元，凈利潤2.68億元，分別同比下滑10.38%和34.58%。