為服刑期間離職員工辦理入職，所投債券發(fā)生重大違約不披露，國融證券8項違規(guī)吃罰單！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露了《關(guān)于對國融證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》，火山君（微信公眾號：huoshan5188）梳理發(fā)現(xiàn)，該份決定中，指出了國融證券經(jīng)紀(jì)、投行、資管等部門違規(guī)行為，包括未及時報告有關(guān)事項、內(nèi)部控制不健全以及合規(guī)風(fēng)控不到位三大方面問題，共計8項違法違規(guī)事實，其中“劉立偉事件”及“18永泰能源CP003債事件”均體現(xiàn)了兩種違規(guī)行為。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，要求國融證券在2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并要求公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每三個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

未報告公司所投債券發(fā)生重大違約

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在未及時報告有關(guān)事項中，存在3項違法違規(guī)事實。第一是國融證券2016年增資擴股期間，公司控股股東長安投資集團與杭州普潤星融股權(quán)投資合伙企業(yè)等5家企業(yè)簽訂過具有股份回購性質(zhì)的協(xié)議。該協(xié)議簽訂于內(nèi)蒙古證監(jiān)局對公司增資擴股事項進行行政審批期間，由長安投資集團法定代表人侯守法（同時也是國融證券董事長）簽字確認，但國融證券未將該事項報告證監(jiān)局。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第六十九條“證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料，信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。

第二是國融證券在2018年1月19日接到通遼明仁大街營業(yè)部負責(zé)人關(guān)于“張曉春投訴舉報營業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報后，并未及時向證監(jiān)局報告，直至1月23日才首次報告事件情況。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第六十三條第二款“發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施”的規(guī)定。

第三是公司資管計劃安順1號、日鑫多利5月7日同日買入、5月18日同日賣出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向證監(jiān)局報告。安順1號集合資產(chǎn)管理計劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，未向證監(jiān)局報告。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第四十五條“對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告”和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2013]28號）第六十一條“集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告”的規(guī)定。

為服刑期間的離職員工辦理入職

在內(nèi)部控制不健全上，有2項違規(guī)事實。第一是國融證券通遼明仁大街營業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間（緩刑）的劉立偉辦理了入職，未盡到審慎審查職責(zé)?；鹕骄龔淖C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站了解到，劉立偉執(zhí)業(yè)崗位是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，離職備案日期為2018年3月1日。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）第一百二十一條“證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)”的規(guī)定。

第二是國融證券部分人員以個人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，公司對人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實效性還待進一步強化。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第六條第四項“嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為”和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）第十八條 “證券公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系，運用包括敏感性分析在內(nèi)的多種手段，對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險等進行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險管理流程和風(fēng)險化解方法”的規(guī)定。

投行業(yè)務(wù)存三大問題

在合規(guī)風(fēng)控不到位上，存在3項違規(guī)事實。第一是國融證券資管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003債”為標(biāo)的與天風(fēng)證券進行兩筆交易，金額合計1.55億元，該交易屬于買斷式賣出回購。公司對國融證券安順1號資管產(chǎn)品和日信證券日鑫多利資管產(chǎn)品均按照賣出債券進行核算，直至10月17日，兩只資管產(chǎn)品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2017]89號）第四條第四款“開展買斷式回購交易的，正回購方應(yīng)當(dāng)將逆回購方暫時持有債券繼續(xù)按照自有債券進行會計核算，以此計算相應(yīng)風(fēng)險準(zhǔn)備、表內(nèi)外資產(chǎn)總額等風(fēng)險控制指標(biāo)，并統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制”的規(guī)定。

第二項是公司證券投行業(yè)務(wù)存在以下幾方面問題：一是項目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負責(zé)人員未簽字確認；二是項目底稿中普遍缺少對咨詢審計機構(gòu)的訪談記錄；三是項目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時進行歸檔。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）第五十九條 證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程，加強投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理，貫徹勤勉盡責(zé)、誠實信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對盡職調(diào)查報告所承擔(dān)的責(zé)任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范要求，對業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進行檢查。

第三項是公司證券資產(chǎn)管理事業(yè)部下設(shè)資產(chǎn)管理一部和二部，財富管理部下設(shè)財富管理一部和二部。資產(chǎn)管理二部與財富管理二部人員混合辦公，未進行區(qū)分隔離。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，上述行為違反了《中國人民銀行銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)[2017]302號）第二條第二款 “參與者應(yīng)當(dāng)將自營、資產(chǎn)管理、投資顧問等各類前臺業(yè)務(wù)相互隔離”和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）第十六條“證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立”的規(guī)定。

對于以上違法違規(guī)事實，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的規(guī)定，要求：

一，國融證券于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

二，對國融證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令在2018年12月1日至 2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。