最高法：積極探索創(chuàng)新證券訴訟機(jī)制

2018年11月30日上午，全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會(huì)在最高人民法院舉行，最高人民法院黨組書記、院長周強(qiáng)和中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余出席并講話。周強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)意義重大，人民法院要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，認(rèn)真履行司法職責(zé)，充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的重要作用，為促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展、服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監(jiān)會(huì)于2016年5月開始在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作。隨著試點(diǎn)工作不斷深入，目前已初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各省市的多層次、多元化調(diào)解網(wǎng)絡(luò)。在今天的會(huì)議上，第三方評估機(jī)構(gòu)代表、中國人民大學(xué)法學(xué)院教授范愉宣讀了證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作第三方評估報(bào)告。報(bào)告對試點(diǎn)成效予以充分肯定，認(rèn)為已具備將試點(diǎn)轉(zhuǎn)為全面推進(jìn)的基礎(chǔ)和條件。

周強(qiáng)在講話中指出，黨的十八大以來，習(xí)近平總書記發(fā)表一系列重要講話，為深化金融體制改革、促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展指明了方向、提供了根本遵循。在我國證券市場法治化進(jìn)程中，人民法院發(fā)揮審判職能作用，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。最高人民法院先后制定40多部相關(guān)司法解釋和規(guī)范性文件，確保證券期貨案件法律適用標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。各級法院加強(qiáng)審判執(zhí)行工作，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營權(quán)利。今年上海金融法院成立，對完善我國金融審判體系、提高金融審判專業(yè)化水平將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

周強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，要深刻認(rèn)識(shí)和把握全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的重要意義。證券期貨糾紛多元化解機(jī)制是資本市場的重要基礎(chǔ)性制度，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)是營造良好營商環(huán)境、加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”、推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)，是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。兩年多來的試點(diǎn)實(shí)踐充分表明，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制成效明顯，前景廣闊。

周強(qiáng)要求，各級法院要準(zhǔn)確把握要求，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)，促進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制作用的有效發(fā)揮。要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，確保以習(xí)近平同志為核心的黨中央決策部署在人民法院不折不扣貫徹落實(shí)。要樹立適應(yīng)新時(shí)代要求的證券期貨糾紛多元化解理念，充分發(fā)揮司法的引導(dǎo)、推動(dòng)和保障作用，不斷完善訴調(diào)對接機(jī)制，讓更多社會(huì)力量有序參與矛盾糾紛化解工作。要按照《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)各項(xiàng)具體工作。要切實(shí)發(fā)揮多元化解機(jī)制作用，把證券期貨試點(diǎn)調(diào)解組織及調(diào)解員引入訴訟服務(wù)中心，為當(dāng)事人提供更加多元、便捷的司法服務(wù)。要進(jìn)一步加強(qiáng)多元化解機(jī)制的信息化建設(shè)，充分發(fā)揮典型案例指導(dǎo)作用，促進(jìn)信息共享、互聯(lián)互通，推動(dòng)機(jī)制在實(shí)踐中不斷健全完善。

周強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持改革創(chuàng)新，推進(jìn)證券案件審判工作不斷實(shí)現(xiàn)新發(fā)展。要尊重市場規(guī)律，立足我國國情，積極探索創(chuàng)新證券訴訟機(jī)制，引入更多專業(yè)力量參與案件審理，不斷提升審判專業(yè)化水平。要加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增進(jìn)社會(huì)對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的了解和信任，引導(dǎo)當(dāng)事人在自愿選擇基礎(chǔ)上主動(dòng)運(yùn)用行業(yè)調(diào)解平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)糾紛的及時(shí)、高效化解。要優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力建設(shè)一支政治素質(zhì)過硬、專業(yè)水平優(yōu)良的證券案件審判隊(duì)伍，為證券審判工作的深入有效開展提供有力人才保障。

劉士余在講話中指出，建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，是法院系統(tǒng)和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持依法治國與以德治國相結(jié)合的重要實(shí)踐，充分體現(xiàn)了黨的領(lǐng)導(dǎo)政治優(yōu)勢、社會(huì)主義法治優(yōu)勢和中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化優(yōu)勢，是我們強(qiáng)化“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”的具體行動(dòng)，是事關(guān)社會(huì)和諧穩(wěn)定和廣大投資者切身利益的重要民心工程。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神為指引，不斷增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，始終堅(jiān)持依法行政和依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，緊緊圍繞市場化法治化國際化的目標(biāo)，全面深化資本市場改革，不斷擴(kuò)大開放，完善基礎(chǔ)性制度，激發(fā)市場活力，更好地維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

劉士余強(qiáng)調(diào)，一是切實(shí)提高政治站位。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各級黨委，尤其是黨委書記要從全面建設(shè)法治國家、法治社會(huì)，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，來認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的極端重要性。進(jìn)一步完善證券期貨投資者保護(hù)的制度體系，暢通中小投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)的法律渠道，把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。二是切實(shí)提高法律素養(yǎng)。要加強(qiáng)法律知識(shí)學(xué)習(xí)，遇到實(shí)際問題要及時(shí)主動(dòng)向法官和律師請教，聯(lián)系旁聽相關(guān)證券期貨糾紛案件的庭審，在實(shí)踐中積累相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)，養(yǎng)成良好的法律思維，提高依法調(diào)解的工作本領(lǐng)。在調(diào)解實(shí)踐中，要同時(shí)注重引導(dǎo)投資者增強(qiáng)法律意識(shí)，運(yùn)用法律手段化解矛盾糾紛，把矛盾糾紛最大限度的化解在調(diào)解范圍內(nèi)。三是強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。在調(diào)解工作中，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，堅(jiān)持調(diào)解公益服務(wù)定位，發(fā)揮好就近調(diào)解、及時(shí)調(diào)解的優(yōu)勢，建立健全靈活、高效、親民、便民的糾紛化解機(jī)制。恪守為民之責(zé)，沉下身子、邁開步子、撲到一線，務(wù)求調(diào)解工作接地氣、求實(shí)效。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位黨委和黨委書記要把這項(xiàng)工作納入黨委的主體責(zé)任和黨委書記第一責(zé)任人的責(zé)任，親自抓，親自到一線調(diào)解，發(fā)揮示范帶頭作用。

會(huì)上，中國證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民宣布了“證券期貨糾紛多元化解十大典型案例”，最高人民法院審判委員會(huì)專職委員劉貴祥宣讀《最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)<關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見>的通知》。

上海市高級人民法院、廣東省高級人民法院、廣東證監(jiān)局、中證中小投資者服務(wù)中心有關(guān)負(fù)責(zé)同志在會(huì)上作交流發(fā)言。中央政法委和最高人民法院、民政部、司法部、人力資源和社會(huì)保障部、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位代表、第三方評估機(jī)構(gòu)代表在最高人民法院主會(huì)場參加會(huì)議。各高級人民法院，試點(diǎn)中級、基層人民法院的主要負(fù)責(zé)同志，中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、證券期貨糾紛試點(diǎn)調(diào)解組織等主要負(fù)責(zé)同志以及部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代表在各視頻分會(huì)場參加會(huì)議。