最高法、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)意見 全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設

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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

為深入貫徹落實中央關于完善矛盾糾紛化解機制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開全國證券期貨糾紛多元化解機制試點總結暨全面推進工作會。最高人民法院黨組書記、院長周強同志和中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余同志出席會議并講話。法院及證監(jiān)會系統(tǒng)相關部門負責同志參加會議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會保障部、人民銀行、銀保監(jiān)會有關負責同志應邀出席會議。

證券期貨糾紛多元化解機制試點工作已積累豐富經(jīng)驗

據(jù)悉，為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護投資者合法權益、促進資本市場和諧健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監(jiān)會于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）。受中證中小投資者服務中心委托，中國人民大學糾紛解決研究中心對試點工作情況進行了評估。

中國人民大學法學院教授范愉介紹了證券期貨糾紛多元化解機制試點工作評估情況。評估顯示，最高人民法院和中國證監(jiān)會充分發(fā)揮組織領導和協(xié)調推進作用，在各級法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、調解組織等各方努力下，試點工作成效顯著。一是試點已擴大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調解組織，目前證券期貨試點組織55家，38家調解機構納入法院特邀調解組織名冊，初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務領域、各省市的多層次、多元化調解網(wǎng)絡。二是調解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年底共聘任調解員1613名。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調解案件9116件，辦結率91.33%，調解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結合實際創(chuàng)新糾紛多元化解機制，在小額速調、單邊承諾調解、先行賠付、在線調解等方面形成可復制司推廣的經(jīng)驗。五是訴調對接成效明顯，組織建設和特邀調解、“示范訴訟+委托調解”、調解協(xié)議確認等機制不斷健全。六是宣傳引導工作得力，形成“知調解、信調解、用調解”濃厚氛圍。

總的來看，《通知》的部署和舉措得到了很好的貫徹落實，各種訴訟及非訴訟機制得以發(fā)展并實現(xiàn)初步整合，逐漸形成一個由協(xié)商、調解、投訴處理、仲裁、法院委托調解、訴訟等不同程序所構成的證券期貨糾紛多元化解機制。特別是，試點工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務實柔性的改革策略等經(jīng)驗值得肯定和推廣。實踐表明，試點舉措針對性強，各方已積累豐富經(jīng)驗，目前已具備將試點轉為全面推進的基礎和條件。

證券期貨糾紛多元化解機制建設進入全面實施階段

而11月30日下午，最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》（以下簡稱《意見》），并在證監(jiān)會網(wǎng)站上公布全文。

《意見》對證券期貨糾紛多元化解機制范圍、調解協(xié)議的司法確認制度作出規(guī)定，指出自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務產(chǎn)生的合同和侵權責任糾紛，均可納入調解范圍。證券期貨監(jiān)管機構、調解組織的非訴訟調解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。經(jīng)調解組織主持調解達成的調解協(xié)議，具有民事合同性質，經(jīng)調解員和調解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。

《意見》對健全訴調對接工作機制提出明確要求，強調要落實委派調解或者委托調解機制，建立示范判決機制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應當依法充分行使釋明權，經(jīng)雙方當事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導當事人通過調解組織解決糾紛。證券期貨監(jiān)管機構在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權利保護的相關事宜委托調解組織進行集中調解。對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權成本，提高矛盾化解效率。

《意見》強調，要強化糾紛多元化解機制保障落實。要加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應當積極參與調解，配合人民法院、調解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當理由拒不履行已達成的調解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機構應當依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。要加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構應當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關司法機關處理。 

該文件的發(fā)布，標志著證券期貨糾紛多元化解機制建設進入全面實施階段，這是最高人民法院與中國證監(jiān)會共同踐行以人民為中心發(fā)展理念的具體體現(xiàn)，是落實習近平總書記關于建設基礎制度扎實、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系指示的重要舉措，也是資本市場落實全面依法治國基本方略，努力構建富有中國特色的法治資本市場的生動實踐，對于依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，標志著投資者合法權益保護的基礎制度建設又向前邁進了重要一步。中國證監(jiān)會表示，將以此為契機，以有效保護投資者合法權益為目標，繼續(xù)扎實推進資本市場法治建設，努力構建富有中國特色的法治資本市場。