10年禁入！基金部總經(jīng)理代客炒股遭罰，一年買賣33股虧損83萬(wàn)

原華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣33只股票，成交額1.8億，虧損83萬(wàn)，被證監(jiān)會(huì)分別作出10年和5年證券市場(chǎng)禁入的處罰決定。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。另外，對(duì)賀文哲證券從業(yè)人員違法買賣股票行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并再處以100萬(wàn)元罰款。

券商中國(guó)記者梳理近一年半來(lái)證券從業(yè)人員被處罰的情況發(fā)現(xiàn)，十年證券市場(chǎng)禁入的處罰十分少見(jiàn)，原安信證券證券從業(yè)人員蔣政、原華泰聯(lián)合證券投資銀行部副總監(jiān)廣宏毅、原民族證券機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理姚麗皆因代客炒股或買賣證券被證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入的處罰，不過(guò)禁入時(shí)間為3年至5年之間。

原華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理遭十年證券市場(chǎng)禁入

11月27日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)一起證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣股票的案例，并對(duì)涉事人員分別作出十年和五年證券市場(chǎng)禁入的措施。

據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，賀文哲自2016年3月起擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，賀凱自2016年11月起先后在華融證券基金業(yè)務(wù)部、專戶理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

不晚于賀文哲入職當(dāng)年的9月7日，他的客戶管某薇與其達(dá)成口頭協(xié)議，由賀文哲尋找操盤手代理買賣證券，并約定管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，同時(shí)約定代理交易不保證本金安全。很顯然，賀凱就是賀文哲尋找的操盤手。

操盤資金很快到位，資金來(lái)源有兩部分，一部分是賀文哲配偶劉某應(yīng)其要求出資1000萬(wàn)，另一部分是管某薇出資2785.2萬(wàn)元，二人共計(jì)出資3785.2萬(wàn)元轉(zhuǎn)入“管某云”賬戶，涉案三人共享了賬號(hào)及密碼。

在接下來(lái)一年左右的時(shí)間里，賀文哲與賀凱控制這個(gè)證券賬戶，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買賣活動(dòng)，賀文哲可隨時(shí)登陸該賬戶賬號(hào)，從而掌握該賬戶交易情況。

近一年買賣33只股票成交1.8億

據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。這段時(shí)間里，操盤賬戶“管某云”證券賬戶一共交易了“億陽(yáng)信通”“積成電子”“金財(cái)互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票，累計(jì)成交金額1.8億元，賬面虧損83.4萬(wàn)元。由于之前有約定，管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為二人的行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，對(duì)于賀文哲和賀凱私下接受客戶委托買賣證券等違法行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令二人改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)賀文哲的違法買賣股票行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，《證券法》第二百一十五條規(guī)定，“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。”

也就是說(shuō)，二人在沒(méi)有違法所得的情況下，被證監(jiān)會(huì)處以了頂格罰款。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。這意味著，在今后10年以及5年內(nèi)，賀文哲與賀凱不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

華融證券旗下存續(xù)3只基金

華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理接受客戶委托買賣證券，華融證券基金業(yè)務(wù)怎么樣？

據(jù)華融證券2017年年報(bào)，截至2017年12月31日，公司旗下存續(xù)基金產(chǎn)品共3只，分別為華融現(xiàn)金增利貨幣市場(chǎng)基金、華融新銳靈活配置混合型證券投資基金和華融新利靈活配置混合型證券投資基金。

截至去年年底，華融現(xiàn)金增利基金總份額為28.72億份，當(dāng)年累計(jì)收益率為3.69%；華融新銳基金單位凈值為0.983元，基金資產(chǎn)凈值為1.68億元，當(dāng)年累計(jì)收益率為10.08%；華融新利基金單位凈值為1.016，基金資產(chǎn)凈值為0.34億元，當(dāng)年累計(jì)收益率為-1.26%。

券商中國(guó)記者通過(guò)wind查詢，目前來(lái)看，華融證券旗下仍是這3只基金，資產(chǎn)合計(jì)為13.88億元。其中華融現(xiàn)金增利產(chǎn)品成立于2014年9月16日，華融新銳和華融新利產(chǎn)品分別成立于2015年4月和2015年9月。

券商中國(guó) 禹伊