從業(yè)人員又碰執(zhí)業(yè)“紅線”：長城證券兩名前員工違規(guī)炒股被罰

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編者按：

作為證券從業(yè)人員，嚴(yán)禁借用家人證券賬戶炒股、嚴(yán)禁私下接受客戶委托進(jìn)行證券買賣的規(guī)定被三令五申，然而仍不時有人因觸及執(zhí)業(yè)行為的“紅線”而被處罰。

11月26日，重慶證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了兩則行政處罰決定書。該處罰決定書顯示，長城證券重慶地區(qū)營業(yè)部員工羅媛媛于2016年9月30日至2017年7月6日的從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，被處以6萬元罰款；王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日的從業(yè)期間，私下接受客戶委托，操作6個證券賬戶買賣相關(guān)證券，被處以10萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電羅媛媛和王亦天曾任職的長城證券重慶金童路證券營業(yè)部，對方稱上述兩人均已從長城證券離職。

業(yè)內(nèi)人士表示，這兩年券商大多都是“合規(guī)先行”，管理方法也在不斷更新，在這種情況下，要查出代客理財之類的違規(guī)行為并不難。

每經(jīng)記者 李一瑋 每經(jīng)編輯 何劍嶺

兩人違規(guī)炒股均未獲利

11月26日，重慶證監(jiān)局在官網(wǎng)公告了兩則行政處罰決定書，處罰事項為證券從業(yè)人員借用家人證券賬戶炒股和私下接受客戶委托進(jìn)行證券買賣。該行政處罰決定書顯示，羅媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計買入金額17062779元，累計賣出金額16764299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計賬面盈利金額為-195994.49元。

羅媛媛的以上違法事實(shí)，有勞動合同、履歷資料、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

此外，王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日期間，作為證券從業(yè)人員，在長城證券股份有限公司重慶觀音橋證券營業(yè)部和長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，私下接受客戶委托，操作“左某梅”、“閆某偉”、“王某瓊”、“熊某蓓”、“曾某”、“羅某清”6個證券賬戶買賣相關(guān)證券，未見獲得實(shí)際收益。

王亦天的以上違法事實(shí)，有勞動合同、履歷資料、證券從業(yè)人員公示信息、相關(guān)證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、操作賬戶所使用電腦的MAC地址、詢問筆錄等證據(jù)證明。依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電羅媛媛和王亦天曾任職的長城證券重慶金童路證券營業(yè)部，對方稱上述兩人均已從長城證券離職。

三令五申禁止兩項行為

值得注意的是，王亦天和羅媛媛在違規(guī)行為中均未獲利，但是按照《證券法》的規(guī)定，仍然被處罰數(shù)萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《證券法》第二百一十五條規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。”

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。”

作為證券從業(yè)人員，借用家人證券賬戶炒股、私下接受客戶委托進(jìn)行證券買賣，這兩項都是被三令五申的禁止性行為，然而仍然不時有人因觸及執(zhí)業(yè)“紅線”而被罰。海南證監(jiān)局發(fā)布的1~10月行政處罰案例匯總信息顯示，今年以來，共有17起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被處罰的情況發(fā)生。

某券商資深從業(yè)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者：“要正式成為從業(yè)人員，都是要先進(jìn)行合規(guī)審查、申請執(zhí)業(yè)資格、進(jìn)行公示等步驟。這兩年券商大多也都是‘合規(guī)先行’，辦公地點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)、辦公電腦MAC地址、從業(yè)人員手機(jī)號都需要報備，證券交易每筆都是有記錄可查，而且管理方法也在不斷更新。在這種情況下，要查出代客理財之類的違規(guī)行為并不難。”