踩雷資管計(jì)劃！九州證券資管被暫停新業(yè)務(wù)六個(gè)月，高管遭約談，年內(nèi)減員2600人

因在九州瀚海系列資管計(jì)劃中存在四大違規(guī)行為，青海證監(jiān)局決定暫停九州證券開展新的資管業(yè)務(wù)六個(gè)月。同時(shí)，對(duì)于時(shí)任九州證券資管業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高管金鑒，將于明早10時(shí)接受監(jiān)管談話。

九州證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)券商中國記者表示，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，爭取早日恢復(fù)資管業(yè)務(wù)。同時(shí)，將繼續(xù)全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合規(guī)的前提下，考慮各種可行的方案，最大程度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

因資管計(jì)劃踩雷，被暫停資管業(yè)務(wù)六個(gè)月

8月開始，九州證券爆出資管計(jì)劃踩雷。該券商于去年7月和9月發(fā)行的兩期“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”逾期清算，合計(jì)規(guī)模為2.9億，存續(xù)期為1年。

11月7日，青海證監(jiān)局發(fā)出監(jiān)管公告，指出九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中存在四大違規(guī)行為：宣傳推介不規(guī)范，產(chǎn)品管理不到位，信息披露不及時(shí)，處置信訪、投訴不得當(dāng)。

具體表現(xiàn)在：在宣傳推介時(shí)，公司銷售推介行為不規(guī)范，且個(gè)別客戶經(jīng)理在向客戶宣傳推介時(shí)，宣傳保本保收益；產(chǎn)品管理不到位，包括盡職調(diào)查不到位，對(duì)資金管控不到位，對(duì)投后資產(chǎn)管控不到位，風(fēng)控措施的履約擔(dān)保不到位等。

青海證監(jiān)局決定對(duì)九州證券采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月的措施，時(shí)間范圍從2018年11月7日至2019年5月6日。期限到期且經(jīng)監(jiān)管檢查驗(yàn)收后，才可繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

處罰通知還顯示，對(duì)于時(shí)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員金鑒，需要在11月15日早上十點(diǎn)接受監(jiān)管談話。

“公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改。為堅(jiān)決杜絕類似問題再度發(fā)生，我們將正視問題，認(rèn)真整改，虛心向先進(jìn)同行學(xué)習(xí)，舉一反三，全面提升公司的合規(guī)管理和風(fēng)控水平，爭取早日恢復(fù)資管業(yè)務(wù)。”九州證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受券商中國記者采訪時(shí)表示。

上述負(fù)責(zé)人還表示，“因產(chǎn)品無法按時(shí)清算給投資者帶來的諸多不便，公司誠摯道歉。九州證券將繼續(xù)全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合規(guī)的前提下，考慮各種可行的方案，最大程度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。”

今年來減員2600多人，原因?yàn)楹危?/h2>

作為國內(nèi)首家PE系券商，繼百億巨額定增計(jì)劃被叫停之后，九州證券控股股東即將易主。新老股東交替時(shí)，九州證券的運(yùn)氣也似乎并為好轉(zhuǎn)。

就在今年9月份，九州證券給證監(jiān)局提交的董監(jiān)高任職申請(qǐng)，都罕見地被監(jiān)管部門不予核準(zhǔn)。

而近期，九州證券控股股東九鼎集團(tuán)三季報(bào)數(shù)據(jù)慘淡，資產(chǎn)從年初的991.55億元縮水至882.11億元，縮水110億元人民幣。隨之而來的是，九鼎系裁員且變賣資產(chǎn)傳聞不絕于耳。

作為九鼎系重要一子，九州證券的員工數(shù)量確實(shí)減幅明顯。據(jù)中證協(xié)公布的證券公司從業(yè)人數(shù)，九州證券從年初的5400多人減少至11月份的2800多人，10個(gè)多月減員2600多人，在整個(gè)行業(yè)減員數(shù)量排名第一。

而再細(xì)化一些，記者發(fā)現(xiàn)九州證券10個(gè)多月來經(jīng)紀(jì)人數(shù)量減少了逾2000人。對(duì)于減員幅度大的原因，截至記者發(fā)稿，九州證券還未給出官方回復(fù)。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：張婷婷