三券商收到結案通知書 2015年“兩融違法”事實不成立

昨日晚間，中信證券、海通證券、國信證券等三家券商，分別公告已收到證監(jiān)會下發(fā)的《結案通知書》，認為公司因司度(上海)貿易有限公司(簡稱“司度”)涉嫌違法違規(guī)案的違法事實不成立。

2015年，這三家券商均因向司度提供兩融服務，被證監(jiān)會調查，并于去年5月分別受到頂格罰款3.08億元、255萬元以及1.04億元的處罰。

中信證券昨日晚間公告，收到證監(jiān)會結案通知書，認為公司2015年融資融券相關業(yè)務涉案違法事實不成立，決定結案。此前，證監(jiān)會曾調查，該公司在融資融券業(yè)務開展過程中與司度的相關業(yè)務是否涉嫌違反相關規(guī)定，并在之后對其下發(fā)行政處罰事先告知書，擬決定沒收中信證券違法所得約人民幣6165.58萬元，并處3.08億元罰款。

海通證券和國信證券也于昨晚披露了結案通知書。2017年5月，上述兩家券商同樣因司度及相關中介機構涉嫌違法違規(guī)案收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，海通證券被罰款255萬元，并沒收違法所得50.97萬元；國信證券被證監(jiān)會罰款1.04億元，并沒收違法所得2088.67萬元。證監(jiān)會認為，這兩家公司及公司相關員工的上述涉案違法事實不成立，決定本案結案。

據了解，當時三家券商均被認定違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》關于“對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第(七)項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”所述行為，遭受行政處罰。