鮮某被罰沒34.7億元首度發(fā)聲悔過：接受證監(jiān)會處罰強制執(zhí)行裁定，表態(tài)"提供財產(chǎn)線索"

“對證監(jiān)會的處罰決定沒有異議”，“愿意提供財產(chǎn)線索，努力配合法院執(zhí)行”“不要讓自己活在終身追悔的道路上”……

一身藍色囚服的鮮某坐在看守所提審室里，面對記者的鏡頭，不住地表達著追悔之意。

9月13日上午，中國證券報（ID：xhszzb）記者跟隨北京市西城區(qū)人民法院行政庭赴上海第二看守所向鮮某送達《行政裁定書》，對中國證監(jiān)會作出的“天價處罰”裁定準予強制執(zhí)行。

據(jù)了解，待相應(yīng)的申請執(zhí)行和立案手續(xù)履行完畢后，6張罰單涉及的行政處罰將進入法院強制執(zhí)行階段。

重罰——鮮某屢次挑戰(zhàn)監(jiān)管藐視法律

公開資料顯示，鮮某是中國資本市場的一位資深玩家，曾主導(dǎo)了多起鬧劇，引起廣泛爭議，最終引來監(jiān)管部門的關(guān)注。

其中，包括主導(dǎo)多倫股份更名匹凸匹的資本大戲；操縱多倫股份股價；介入慧球科技并指使、參與起草了引發(fā)市場廣泛關(guān)注的1001項奇葩議案；后又因罰沒款未如期繳納，上了第二批資本市場“老賴”名單；近期又被控損害上市公司利益、操縱證券市場兩項罪名，遭上海一中院公開開庭審理……

證監(jiān)會曾這樣評價他：打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重，必須依法嚴懲。

2017年，中國證監(jiān)會先后因操縱市場和信息披露違法對鮮某開出六張罰單，其中一件罰沒款高達34.7億元，刷新了中國證監(jiān)會對個人處罰的最高紀錄。

根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定書，2014年1月17日至2015年6月12日期間，鮮某通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式操縱“多倫股份”股價。同時，鮮某也未按規(guī)定報告、公告其持股變動信息。

依據(jù)證券法，證監(jiān)會責令鮮某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，并處以28.9億元罰款。此外，對鮮某信息披露違法行為給予警告，并處以60萬元罰款。

認罰——鮮某對處罰無異議

此前，據(jù)證監(jiān)會辦案人員介紹，鮮某及其團隊核心成員對抗調(diào)查意識強，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或刻意隱瞞、編造虛假事實。如以荒唐理由要求調(diào)查人員回避，胡攪蠻纏；將配合調(diào)查的保安立即開除；“1001項議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張體現(xiàn)得淋漓盡致。

但是，當證監(jiān)會的處罰決定依法送達后，被處罰人鮮某未在法定期限內(nèi)提起行政復(fù)議或行政訴訟，亦未按時繳納罰沒款。故中國證監(jiān)會依法向西城法院提起強制執(zhí)行申請。

隨后，西城法院受理后組成合議庭，對中國證監(jiān)會作出的行政處罰的合法性予以審查，并作出準予執(zhí)行裁定。

具體到此次強制執(zhí)行裁定送達，西城區(qū)法院行政庭送達人員介紹稱，送達程序共分三步，核實身份、宣讀裁定書和聽取被送達人意見。

在核實鮮某身份后，西城法院送達工作人員逐份宣讀了《行政裁定書》，并請鮮某逐份簽收。

鮮某表示，對于《行政裁定書》，對證監(jiān)會行政處罰的事實和罰沒款項均無異議，愿意努力配合法院執(zhí)行。

“但是由于身份限制，我對于部分資產(chǎn)的處置能力有限，后期執(zhí)行上有現(xiàn)實困難。”鮮某表示，無論如何我愿意提供財產(chǎn)線索，配合法院把執(zhí)行工作做好，消除負面影響。

談及自己過往的種種違法行為，鮮某表示，我鄭重地向中國證監(jiān)會和資本市場道歉。

“之前處理問題的方式太魯莽、太沖動，才導(dǎo)致自己今天陷入很難、很被動的境地。”鮮某稱，對其行為給證監(jiān)會、給市場也造成了一些負面影響，希望通過自己的努力，盡量去彌補、去贖罪。

對于自己在資本市場上的違規(guī)行為，鮮某反思稱：“在這個過程中，可能取得了部分階段性的或者說所謂的成果，實際上這些成果不是自己取得的，而是這個時代，這個國家，這個社會造就的。”

“如果深刻反思這背后的邏輯，那就是我曾經(jīng)的狂妄必然會導(dǎo)致今天的結(jié)果。”鮮某說，希望后來者引以為戒。

對于同行，鮮某提出忠告：“要引以為戒，不要讓自己活在終身追悔的道路上”，金融從業(yè)者應(yīng)該更多地承擔社會責任，而不是針對現(xiàn)有制度漏洞，去通過各種不法交易套利，盲目追求短期套利收益。

刑事追責——鮮某將面臨法律的嚴懲

中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，除了證監(jiān)會依法對鮮某作出行政處罰決定外，公訴機關(guān)指控了他背信損害上市公司利益、操縱證券市場兩項罪名。

今年7月12日，上海一中院公開開庭審理了被告人鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場一案，這也是上海一中院審理的首例背信損害上市公司利益案件。

公訴機關(guān)指控：2013年7月至2015年2月間，被告人鮮某利用擔任A公司（前身B公司）董事長及其子公司C公司法定代表人及實際控制人的職務(wù)便利，采用偽造工程分包商簽名，制作虛假的資金支付審批表等方式，以“工程款”“往來款”等名義將B公司轉(zhuǎn)至C公司資金中的1.2388億元通過工程承包商、分包商賬戶劃入其控制的多個公司、個人賬戶內(nèi)。其中2360萬元被其用于理財和買賣股票，至今未歸還，且部分資金已被其結(jié)轉(zhuǎn)入開發(fā)成本賬戶。

2015年4月9日，被告人鮮某作為B公司實際控制人，決定向上海市工商行政管理局提出將B公司更名為A公司的申請，于同年4月17日獲得工商行政機關(guān)《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》。其后，鮮某違反相關(guān)規(guī)定，刻意延遲向市場發(fā)布更名公告，并于同年4月30日至5月11日，利用前述信息優(yōu)勢，使用控制的多個公司賬戶、個人賬戶和信托賬戶連續(xù)買賣上海證券交易所“B股份”股票共2520萬余股，買入金額2.86億余元。同年5月11日，鮮某通過B公司向市場發(fā)布更名公告及具有誤導(dǎo)性的關(guān)于獲得域名使用權(quán)公告，操縱“B股份”股票價格自5月12日至6月2日連續(xù)漲停，漲幅達77.37%。截至6月3日，鮮某持倉的“B股份”股票獲利1.4億余元。

被告人鮮某對起訴書指控的事實及罪名均予以否認。

但在最后陳述階段，被告人鮮某向證監(jiān)會表示誠摯歉意，并表示對法庭審理結(jié)果予以尊重。合議庭宣布將在認真評議后對本案擇期宣判。

“近年來，金融監(jiān)管機構(gòu)對市場違法行為的打擊力度不斷增強，在規(guī)范市場主體行為、維護金融市場秩序、防控金融風險等方面起到了重要作用。在此背景下，西城法院立足轄區(qū)特色，充分發(fā)揮行政審判職能。”西城區(qū)法院行政庭相關(guān)負責人表示，一方面，妥善處理金融行政爭議，保護投資者正當權(quán)益；另一方面對合法的金融監(jiān)管行為予以確認和支持，為金融行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展提供有力的司法保障。

（中國證券報 徐昭）