證監(jiān)會：對6宗案件做出行政處罰

每經(jīng)編輯 王曉波

2018年9月7日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬對相關(guān)工作進行了通報。

以下為發(fā)布會主要內(nèi)容：

1、證監(jiān)會對6宗案件做出行政處罰

證監(jiān)會依法對福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責(zé)令福士達集團改正，并處以10萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員王堅給予警告，并處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員張述給予警告，并處以3萬元罰款；

依法對王清短線交易“摩恩電氣”案作出處罰，對王清給予警告，并處以10萬元罰款；

依法對通金投資操縱“永藝股份”案作出處罰，對通金投資沒收違法所得6,814,322.69元，并處以13,628,645.38元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉璟給予警告，并處以30萬元罰款。

河北證監(jiān)局依法對焦玉淼從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

廣東證監(jiān)局依法對柯榮卿短線交易“融捷股份”案作出處罰，對柯榮卿給予警告，并處以3萬元罰款。

海南證監(jiān)局依法對富立財富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案作出處罰，對富立財富給予警告，對超比例持股未披露行為處以30萬元罰款，對限制期內(nèi)交易股票行為處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李巖給予警告，對超比例持股未披露行為處以3萬元罰款，對限制期內(nèi)交易股票行為處以3萬元罰款。

上述案件中，通金投資作為私募基金管理人，控制利用其發(fā)行的4個私募基金產(chǎn)品賬戶及其他13個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價，其行為違反了《證券法》第七十七條規(guī)定，嚴(yán)重擾亂市場公平公正秩序，侵害了投資者合法利益，必須嚴(yán)懲。富立財富作為富立瀾滄江十四號私募投資基金的基金管理人，在該基金持有“新大洲A”股份比例達到5%時未在法律規(guī)定的時間內(nèi)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所作出書面報告，未通知新大洲予以公告，并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)增持“新大洲A”，其行為違反了《證券法》第八十六條、第三十八條的規(guī)定，擾亂了資本市場信息披露秩序，必須懲處。

近年來，隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募基金在股票二級市場中的參與度越來越高，私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)在上市公司前十大股東名單中的現(xiàn)象已并不鮮見。與其他機構(gòu)投資者相比，私募基金有杠桿率高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、透明度偏低等特點，如不強化監(jiān)管，就不能有效防范這類主體可能誘發(fā)的市場風(fēng)險。在現(xiàn)實中，部分私募機構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場紅線，有的甚至公然實施操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，與合法、成熟、穩(wěn)健的機構(gòu)投資者文化背道而馳，不嚴(yán)懲不足以糾偏，不重處不足以保障這一行業(yè)的健康長遠發(fā)展。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕不能“任性而為”，證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，對私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進行嚴(yán)厲打擊，通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究，督促各類私募機構(gòu)及從業(yè)人員堅持合法經(jīng)營，增強合規(guī)意識，重視風(fēng)險防范，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。

2、證監(jiān)會發(fā)布上市公司2017年報扶貧工作信息披露情況

證監(jiān)會新聞發(fā)言人還在發(fā)布會上通報了上市公司2017年年報扶貧工作的信息披露報告，854家上市公司披露了扶貧工作情況，投入資金208億元，直接幫助54萬人脫貧。